單選題

1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業績比較基準收益率進行比較,可以了解基金實際運作與基金合同規定基準的差異程度。

A. 凈值增長指標

B. 本期利潤

C. 加權平均份額本期利潤

D. 加權平均凈值利潤率

2. 下列關于基金產品風險評價的說法，錯誤的是(　　)。

A. 評價的結果應當定期更新

B. 基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

C. 過往的評價結果應當作為歷史保存

D. 基金評價的方法應當保密

3. 基金宣傳推介材料登載過往業績，業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的(　　)。

A. 不必予以特別說明

B. 應當予以特別說明

C. 可以予以特別說明

D. 不得予以特別說明

4. 假設某投資者在基金募集期內認購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

A. 96.4

B. 96.8

C. 100

D. 106.8

5. 基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

A. 基金份額持有人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金管理人和基金托管人

6. ( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融機構

C. 中央銀行

D. 居民

7. 下列關于管理層合規責任的說法，錯誤的是()。

A. 公平對待所有股東

B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會及相關派出機構報告

C. 不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

D. 接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

8. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

A. 基金業協會

B. 工商注冊所在地中國證監會派出機構

C. 中國證監會

D. 證券業協會

9. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

10. 公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用()予以賠償。

A. 固有財產

B. 基金資產

C. 風險準備金

D. 銀行貸款

答案見第二頁

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單選題答案及解析：

1【答案】A

【解析】凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業績表現的指標。投資者通過將基金凈值增長指標與同期基金業績比較基準收益率進行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規定基準的差異程度，判斷基金的實際投資風格。

2【答案】D

【解析】基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。

3【答案】B

【解析】基金宣傳推介材料登載過往業績，業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。

4【答案】D

【解析】折算比例=(折算日的基金資產凈值/折算日的基金份額總額)÷(當日標的指數收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬份)。

5【答案】C

【解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

6【答案】B

【解析】金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

7【答案】D

【解析】經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職責范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

8【答案】C

【解析】基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。

9【答案】D

【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。

10【答案】C

【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險準備金予以賠償

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