單選題

第1題

關于公開募集基金，以下描述錯誤的是()。

A.公開募集基金需報證監會審核批準后才能夠開始募集

B.公開募集基金理應由基金管理人管理，托管人托管

C.公開募集基金理應經中國證監會注冊

D.公開募集基金持有人數不得低于200人

答案：A

解析：基金募集申請需經證監會注冊后才能夠開始募集。基金產品現在實行的是注冊制，不是核準制。

第2題

下列證券具有到期日的是()。

A.普通股

B.優先股

C.債券

D.存托憑證

答案：C

解析：。存托憑證(DepositoryReceipts,簡稱DR〕，又稱存券收據或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票。ABD都是權益類證券，權益類證券一般不具有到期日。

第3題

下列不屬于世界基金業發展的趨勢與特點的是()。

A.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

B.基金資產的資金來源發生了重大變化

C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

答案：D

解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產品。

第4題

證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農業

B.工業

C.信息產業

D.有價證券

答案：D

證券投資基金的主要投資方向是有價證券等金融工具或產品。

第5題

基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規水準由()依法采取行政監管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部

B.中央銀行或證監會

C.中國證監會或證監局

D.中國證監會或財政部

答案：C

解析：基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規水準由中國證監會或證監局依法采取行政監管或行政處罰措施。

第6題

下列關于公募基金與QDII基金的說法中，準確的是()。

A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場

B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

C.公募基金能夠投資于國內和國際市場

D.QDII基金能夠投資于國際市場

答案：D

公募基金只能投資于國內市場，QDII基金能夠投資于國際市場。

第7題

甲在擔任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報告發送給在其他公司做證券研究工作的同學供其參考。這種行為違反了()職業道德要求。

A.保守秘密

B.誠實守信

C.客戶至上

D.內幕交易

答案：A

第8題

下列關于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是()。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

答案：A

第9題

下列關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是()。

A.道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段

B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用

C.道德在約束力上對法律具有補充作用

D.法律對傳播道德具有促動作用

答案：C

法律在約束力上對道德具有補充作用。

第10題

關于開放式基金和封閉式基金，下列說法準確的是()。

Ⅰ.開放式基金規模不固定;封閉式基金規模固定

Ⅱ.開放式基金存續期限不確定，理論上能夠無期限存續;封閉式基金存續期限確定

Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價

Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合;封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

開放式基金每日公布基金單位資產凈值;封閉式基金每周公布基金單位資產凈值。

2019年9月基金從業資格考試準考證打印將于9月16日開始，報名成功的考生可通過 免費預約短信提醒來獲取2019年9月基金從業資格考試準考證打印時間的及時短信提示，此服務免費。

環球網校小編友情提示：環球網校基金從業資格頻道為考生整理2019年9月基金從業資格考試《基金法律法規》考前練手題，請持續關注!我們還為備考的各位準備了免費的資料和試題，詳情點擊下方按鈕查看。