單選題

1.在投資協議條款中,優先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優先參與公司的()

A.后續股權融資

B.對外并購

C.經營管理

D.產品采購

答案:A

2.關于股權投資基金管理人未按規定備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()

A.應由中國證券投資基金業協會進行紀律處分

B.應將該管理人移送證監會處理

C.若因真實業務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記

D.應注銷該管理人的法律主體資格

答案：C

3.在公司型基金合同中，需要規定基金的組織形式為有限責任公司或()

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業

D.有限合伙企業

答案：B

4.對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監督的理解正確的是()

Ⅰ.對內部控制建設與實施進行不定期監督檢查

Ⅱ.對內部控制建設與實施進行周期性監督檢查

Ⅲ.及時收集與內部控制相關的信息,確保信息在內部、外部進行有效溝通

Ⅳ.發現內控需求有變化,及時改進更新

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A

5.關于投資后管理需要有效獲取被投資企業信息的原因,表述錯誤的是()

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

答案:C

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6.股權投資基金對企業進行估值時，以下關于折現現金流法的說法正確的是()

A.股權自由現金流貼現模型中采用的折現率是權益資本成本

B.現現金流法的基礎是現值原則,未來現金流的時間點對企業價值的計算影響不大

C.折現現金流估值多用于以早期和成長階段企業作為投資標的的風險投資基金

D.折現現金流法是通過預測企業未來的現金流,將企業價值定義為企業未來

支配現金流的總和

答案：A

7.關于投資協議中的董事會席位條款,以下表述正確的是()

A.投資方持股達到50%以上才有權提名若干名董事

B.可約定目標企業董事會的席位數量,且后續不能調整

C.根據此條款目標企業可進行控制權分配,保護彼此權

D.董事會席位的數量由中小股東投票決

答案:D

8.下列有關股權投資基金的監管機構表述中,正確

A.中國證監會派出機構屬于我國股權投資基金的監管機構

B.作為我國股杈投資基金的監管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管

C.作為我國股權投資基金的監管機構之一，中國證券投資基金業協會負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理

D.中國證監會及中國證券投資基金業協會是我國的股權投資基金的監管機構

答案：A

9.關于股權投資基金募集機構對募集結算資金的義務和責任,說法錯誤的是()

A.募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶

B.募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議

C.募集機構應當向中國證券投資基金業協會報送基金募集結算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集

算資金歸入其自有財產

答案:C

10.中國證監會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項

A.現場檢查

B.調查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

答案:D

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