(1) 基金管理人的從業人員不包括基金管理人的( )。

A:董事

B:監事

C:咨詢服務人員

D:投資管理人員

答案:C

解析:基金管理人的從業人員是指基金管理人的董事、監事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業人員。

(2) 修訂后的《證券投資基金法》于( )正式實施。

A:2012年12月28日

B:2013年12月28日

C:2012年6月1日

D:2013年6月1日

答案:D

解析: 2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

(3) 基金年度報告披露的持有人信息不包括( )。

A:上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B:持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C:持有人戶數，戶均持有基金份額

D:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

答案:A

解析:基金年度報告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數，戶均持有基金份額。

(4) 內部控制的( )是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

A:有效性原則

B:獨立性原則

C:相互制約原則

D:成本效益原則

答案:B

解析:內部控制的獨立性原則是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

(5) 下列不屬于基金客戶個性化服務的是( )。

A:做好客戶的動態分析

B:通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

C:加強對基金行業的監管

D:做好客戶的參謀

答案:C

解析:基金客戶個性化服務包括：(1)做好客戶的動態分析。(2)通過加強客戶溝通了解客戶深度需求。(3)做好客戶的參謀。

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(6)下列不屬于基金募集發售工作內容的是( )。

A: I、Ⅱ

B:I、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:基金募集發售的工作內容有：發售基金;公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件;資金存入專門賬戶。

(7) 經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為( )。

A:QDII

B:ETF

C:QFII

D:LOF

答案:A

解析:經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為QDII(合格境內機構投資者)。

(8)基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當( )，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

A:公平、公開、公正

B:客觀、全面、準確

C:及時、認真、高效

D:認真、準確、客觀

答案:B

解析:基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

(9) 封閉式基金的交易價格主要受( )的影響。

A:投資基金規模大小

B:上市公司質量

C:二級市場供求關系

D:投資時間長短

答案:C

解析:封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值出現溢價交易現象;反之，當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值出現折價交易現象。

(10) 下列說法中錯誤的是( )。

A: 保險公司可申請從事基金代理銷售

B:基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，

應當按照中國證監會的規定進行備案

C:基金評價機構是指從事基金會計核算、估值及相關信息披露等業務活動的機構

D:基金投資顧問機構及其從業人員提供投資顧問服務，應當具有合理的依據

答案:C

解析: C項為基金估值核算機構的概念。

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