1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金( )的特點。

A.集合理財

B.風險共擔

C.分散風險

D.組合投資

2.基金( )是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

A.份額持有人

B.托管人

C.管理人

D.注冊登記機構

3.下列選項中，不是契約型基金與公司型基金主要區別的是( )。

A營運依據

B.投資者地位

C.法律主體資格

D.基金規模

屯中國境內第一家較為規范的投資基金是( )。

A.富島投資基金

B.淄博鄉鎮企業投資基金

C.深圳南山投資基金

D.武漢證券投資基金

5.基金資產投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金經營成果的指標是( )。

A.貝塔值

B.標準差

C.持股集中度

D.凈值增長率

7.貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續期超過( )天的浮動利率債券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )機制是交易型開放式指數基金(ETF)最大的特色。

A.現金申購、贖回

B.實物申購、贖回

C.完全復制或抽樣復制

D.跨系統轉登記

9.基金管理人應當在基金份額發售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市開放式基金(1OF)份額的認購分( )兩種方式。

A.公開認購和私人認購

B.集體認購和個人認購

C.場外認購和場內認購

D.有償認購和無償認購

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參考答案及解析：

1.A

【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。

2.A

【解析】基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

3.D

【解析】契約型基金與公司型基金的區別主要表現在法律主體資格不同、投資者的地位不同、基金營運依據不同。

4.B

【解析】中國境內第一家較為規范的投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金，于l992年11月經中國人民銀行總行批準正式設立。

5.D

【解析】債券基金主要以債券為投資對象。根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資于債券的為債券基金。

6.D

【解析】凈值增長率對基金的分紅、已實現收益、未實現收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經營成果的指標。

7.D

【解析】貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券。

8.B

【解析】實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環節。

9.C

【解析】基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

10.C

【解析】LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統。

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