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證券投資基金分類概述

證券投資基金分類的意義。

1、 對投資者來說，科學的分類有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。

2、 對基金管理公司來說，基金業績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。 3、 對基金研究評價機構來說，基金的分類則是進行基金評價的基礎。

4、 對監管部門來說，有利于實施有效的分類監管。

基金分類的困難

2004年7月1日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

基金分類

(一)根據運作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。 (二)根據組織形式的不同，可以分為契約型基金、公司型基金。(三)根據投資對象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。 (四)根據投資目標不同，可分為成長型基金、收入性基金和平衡性基金。 (五)依據投資理念的不同，可以分為主動型基金與被動型基金。 (六)根據募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。

(七)根據基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。

(八)特殊類型基金

習題：

1.(A )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1995

2.下列關于QDII的說法錯誤的是(A )。

A.在境外募集資金可以進行境內證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者，簡稱QDII

B.QDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業銀行等其他金融機構也可以發行代客境外理財產品

D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集

3.在(A )募集資金可以進行( )證券投資的機構被稱為合格境內機構投資者。

A.境內，境外

B.境內，境內

C.境外，境外

D.境外，境內

4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( C)。

A.政府債券、銀行存款

B.商業票據、可轉讓存單

C.購買不動產

D.與基金掛鉤的結構性投資產品

5.下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是(D )。

A.分級基金作為一種創新型基金，是繼ETF后交易所場內的重要交易工具之一

B.一只基金，多類份額，多種投資工具

C.基金份額可在交易所上市交易

D.不含衍生工具與杠桿特性

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