1.QDII基金在風險管理中需要特別關注的事項不包括(　　)。

A.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重

B.投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究

C.稅務風險

D.風險收益特征變化風險

【答案】D

【解析】風險收益特征變化風險是分級基金要考慮的風險。

2.投資者購買證券、基金等投資產品，持有區間所獲得的收益通常來源于(　　)兩部分。

A.資產回報和收入回報

B.分紅和租金

C.分紅和利息

D.利息和租金

【答案】A

【解析】持有區間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產回報和收入回報。資產回報是指股票、債券、房地產等資產價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

3.(　　)將收益率計算區間分為子區間。

A.持有區間收益率

B.算數平均收益率

C.幾何平均收益率

D.時間加權收益率

【答案】D

【解析】時間加權收益率的計算方法將收益率計算區間分為子區間，每個子區間可以是一天、一周、一個月等。每個子區間以現金流發生時間劃分，將每個區間的收益率以幾何平均的方式相連接。

4.已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為(　　)。

A.8.O0%

B.8.01%

C.8.02%

D.8.03%

【答案】B

5.(　　)反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金風格

B.基金星級評價

C.基金業績計算

D.基金分類

【答案】A

【解析】基金風格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

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6.全球投資業績標準規定，投資組合的收益必須以(　　)加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現金流的方法。

A.期初資產值

B.期末資產值

C.期末收益值

D.期末現金值

【答案】A

【解析】全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款之一為：投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現金流的方法。

7.上海證券交易所證券交易當日無成交的，以(　　)為當日收盤價。

A.一周收盤價

B.一周開盤價

C.前收盤價

D.前開盤價

【答案】C

【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.2‰

【答案】B

【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限和向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%0，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

9.按規定，買斷式回購的期限最長不得超過(　　)天。

A.31

B.60

C.91

D.100

【答案】c

【解析】買斷式回購是一種典型的回購交易，也是國外比較常見的一種交易方式。按規定，買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定。

10.假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬份，運用一般的會計法則計算，基金份額凈值為(　　)元。

A.1.5

B.1.15

C.2

D.3.5

【答案】B

【解析】基金份額凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(10×30+50×20+100×10+1000-500-500)/2000=1.15(元)。

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