基金從業資格全國統一考試大綱

——基金法律法規、職業道德與業務規范

(2019 年度修訂)

一、總體目標

基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業道德，并掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規范，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。

第1章金融市場、資產管理與投資基金

第1節 居民理財與金融市場

1.1.a理解金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素

第2節 金融資產與資產管理行業

1.2.a理解金融資產的概念、資產管理的特征與資產管理行業的功能

第3節 我國資產管理行業的狀況

1.3.a理解各類資產管理業務

第4節 投資基金簡介

1.4.a掌握投資基金的定義和主要類別

第2章 證券投資基金概述

第1節證券投資基金的概念和特點

2.1.a了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱

2.1.b掌握證券投資基金的基本特點

2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第2節 證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a了解基金行業的運作環節包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等

2.2.b理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

第3節 證券投資基金的法律形式和運作方式

2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區別，開放式基金和封閉式基金的區別

2.3.b理解基金財產的獨立性

第4節 證券投資基金的起源與發展

2.4.a了解證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點

第5節 我國證券投資基金業的發展歷程

2.5.a了解我國證券投資基金發展的五個階段以及每個階段的特點和標志產品

第6節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

2.6.a理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用

2.6.b了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責任投資的作用

第3章 證券投資基金的類型

第1節 證券投資基金分類概述

3.1.a掌握基金的不同分類標準和基本分類

第2-5節.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點

第6-8、10節 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

3.6-8、10.a理解市場上各類特殊類別基金的特點

第4章 證券投資基金的監管

第1節 基金監管概述

4.1.a掌握基金監管的概念、體系、目標和原則

4.1.b掌握基金市場誠信監管的概念、對象，誠信信息包含的主要內容

4.1.c掌握對基金管理人及其從業人員廉潔從業的監管內容

第2節 基金監管機構和自律組織

4.2.a掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施

4.2.b掌握行業自律組織對基金行業的自律管理

第3節 對基金機構的監管

4.3.a掌握對基金管理人的監管內容

4.3.b掌握對基金托管人的監管內容

4.3.c掌握對基金服務機構的監管內容

第4節 對公開募集基金的監管

4.4.a掌握對公募基金募集和銷售活動的監管

4.4.b掌握對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

第5節 對非公開募集基金的監管

4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜

4.5.b掌握對非公開募集基金募集對象的限制

4.5.c掌握對非公開募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款

4.5.e掌握非公開募集基金的產品備案的相關要求

4.5.f掌握非公開募集基金的產品托管的相關要求

4.5.g掌握非公開募集基金的投資運作行為規范

4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求

4.5.i掌握非公開募集基金管理人內部控制的相關要求

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第5章 基金職業道德

第1節 道德與職業道德

5.1.a理解道德與職業道德的含義

5.1.b理解道德與法律的聯系和區別

第2節 基金職業道德規范

5.2.a了解基金從業人員職業道德的含義

5.2.b掌握守法合規的含義及基本要求

5.2.c掌握誠實守信的含義及基本要求

5.2.d掌握專業審慎的含義及基本要求

5.2.e掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.f掌握忠誠盡責的含義及基本要求

5.2.g掌握保守秘密的含義及基本要求

第3節 基金職業道德教育與修養

5.3.a理解基金職業道德教育的內容與途徑、提高基金職業道德修養的方法

第16章 基金的募集、交易與登記

第1節 基金的募集與認購

16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發售

16.1.b掌握基金合同生效的條件

16.1.c了解基金產品注冊制度改革

16.1.d掌握基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序

第2節 基金的交易、申購和贖回

16.2.a理解封閉式基金的上市與交易

16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的概念

16.2.c掌握開放式基金申購與贖回的費用結構

16.2.d理解開放式基金巨額贖回的認定及處理

16.2.e理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等

16.2.f理解ETF的上市交易與申購贖回

16.2.g理解LOF、QDII的交易方式與流程

16.2.h了解基金市場創新產品的上市交易及申購、贖回

第3節 基金的登記

16.3.a理解基金份額登記的概念

16.3.b了解我國開放式基金現行登記模式

16.3.c掌握登記機構職責和基金份額登記流程

第20章 基金的信息披露

第1節 基金信息披露概述

20.1.a掌握基金信息披露的作用、原則和內容

20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行為

20.1.c了解我國基金信息披露體系及XBRL的應用

第2節 基金主要當事人的信息披露義務

20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內容

20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內容

20.2.c了解基金份額持有人的信息披露義務

第3節 基金募集信息披露

20.3.a理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容

20.3.b理解招募說明書應包含的重要內容

第4節 基金運作信息披露

20.4.a掌握基金凈值公告信息披露的相關規定

20.4.b理解基金定期公告信息披露的相關規定

20.4.c理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定

第5節 特殊基金品種的信息披露

20.5.a理解QDII信息披露的特殊規定

20.5.b理解ETF信息披露的特殊規定

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第21章 基金客戶和銷售機構

第1節 基金客戶的分類

21.1.a了解基金投資人類型、基金客戶構成現狀、目標客戶選擇

第2節 基金銷售機構

21.2.a掌握基金銷售機構的主要類型和現狀

21.2.b了解各類基金銷售機構的發展趨勢

21.2.c掌握基金銷售機構準入條件

21.2.d掌握基金銷售機構職責規范

第3節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

21.3.a了解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略

21.3.b了解基金的銷售方式

第22章 基金銷售行為規范及信息管理

第1節 基金銷售機構人員行為規范

22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓

22.1.b掌握基金銷售人員行為規范

第2節 基金宣傳推介材料規范

22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程

22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定

22.2.c理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范

22.2.d理解貨幣市場基金宣傳的要求

第3節 基金銷售費用規范

22.3.a掌握銷售費用的原則性規范和具體規范

第4節 基金銷售適用性與投資者適當性

22.4.a掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度

22.4.b理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調查的要求

22.4.c掌握基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求

22.4.d掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求

22.4.e掌握普通投資者特別保護的內容

22.4.f掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換

22.4.g掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障

第5節 基金銷售信息管理

22.5.a了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理

第6節 非公開募集基金的銷售行為規范

22.6.a掌握非公開募集基金銷售的一般規定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規定

22.6.b掌握非公開募集基金宣傳推介的相關規定

22.6.c掌握合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容

第23章 基金客戶服務

第1節 客戶服務概述

23.1.a了解基金客戶服務的特點、原則、步驟

第2節 客戶服務流程

23.2.a理解客戶服務流程

第3節 投資者保護工作

23.3.a理解投資者保護工作的概念、意義

23.3.b理解投資者教育工作的基本原則、內容和形式

第24章 基金管理人公司治理和風險管理

第1節 治理結構

24.1.a掌握基金管理人治理的法規要求

24.1.b理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監事和監事會、管理層的權利和義務以及督察長制度

第2節 組織架構

24.2.a掌握基金管理人的機構設置

第3節 風險管理

24.3.a掌握基金管理人風險管理的目標和原則

24.3.b掌握基金管理人風險管理的組織架構和職能

24.3.c掌握基金管理人風險管理的風險分類和管理程序

第25章 基金管理人的內部控制

第1節 內部控制的目標和原則

25.1.a理解基金管理人內部控制的重要性和基本概念

25.1.b掌握基金管理人內部控制的目標和原則

第2節 內部控制機制

25.2.a掌握基金管理人內控機制的含義

25.2.b掌握基金管理人內部控制的基本要素

第3節 內部控制制度

25.3.a理解基金管理人內部控制制度的組成內容

第4節 內部控制的主要內容

25.4.a理解基金管理人投資管理業務和銷售業務控制的主要內容

25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技術控制的主要內容

25.4.c理解基金管理人會計系統控制和監察稽核控制的主要內容

第26章 基金管理人的合規管理

第1節 合規管理概述

26.1.a掌握合規管理的基本概念

26.1.b掌握合規管理的目標和基本原則

第2節 合規管理機構設置

26.2.a了解合規管理涉及的相關部門設置

26.2.b理解合規管理相關部門的合規責任

第3節 合規管理的主要內容

26.3.a掌握合規管理的主要活動

第4節 合規風險

26.4.a理解合規風險的種類和主要管理措施

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