2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》考點募集流程及要求
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募集流程及要求
股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。
(一)特定對象的確定
募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應(yīng)當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標準。
(二)投資者適當性匹配
募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
(三)基金風險揭示
在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。
(四)合格投資者確認
在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機構(gòu)應(yīng)當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。
(五)投資冷靜期
基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期(一般為24小時)，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。
(六)回訪確認
募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程中不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。
未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
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