第 1 題：股權投資基金的項目退出主要有( )方式。

Ⅰ.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出

Ⅱ.股權轉讓退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.協議退出

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A 股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出

第 2 題：股權投資基金對于專業性要求較高，( )對于股權投資基金的成功，運作發揮著決定性作用。股權投資基金對于專業性要求較高，人力資本對于股權投資基金的成功，運作發揮著決定性作用。

A、基金資本

B、貨幣資本

C、人力資本

D、管理資本

正確答案：C 股權投資基金對于專業性要求較高，人力資本對于股權投資基金的成功，運作發揮著決定性作用。

第 3 題：管理人內部控制的要素構成主要包括( )。

Ⅰ.內部環境

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.控制活動

Ⅳ.信息與溝通

Ⅴ.內部監督

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案：D 管理人內部控制的要素構成主要包括：內部環境、風險環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督。

第 4 題：關于我國股權非上市轉讓的特殊要求，說正確的( )。

A、各級人民政府負責審核國有企業的股權轉讓事項

B、股權轉讓事項經批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業進行審計

C、股權轉讓原則上通過二級市場公開進行

D、交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清，不可分期付款

正確答案：B 國有股權非上市轉讓的特殊要求具體如下：

(1)國資監管機構負責審核國有企業的股權轉讓事項

(2)股權轉讓事項經批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業進行審計

(3)股權轉讓原則上通過產權公開進行

(4)交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。

(5)由于國有股權非上市轉讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權轉讓協議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準后方能生效。

第 5 題：合伙企業合伙人是( )的，繳納個人所得稅;合伙人是( )繳納企業所得稅。

A、非法人;法人

B、非然人;法人

C、有限合伙人;無限合伙人

D、普通合伙人;特定合伙人

正確答案：B 合伙企業合伙人是自然人的，繳納個人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業所得稅。

第 6 題：回購條款中事先設定的觸發條件通常不包括( )。

A、目標企業超前達到事先設定的業績目標

B、目標企業未達到事先設定的業績目標

C、目標企業在一段時間內未能成功實現IPO

D、目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項

正確答案：A 回購條款中事先設定的觸發條件通常包括目標企業未達到事先設定的業績目標、目標企業在一段時間內未能成功實現IPO、目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項。

第 7 題：根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是( )。

A、基金的募集持有人符合《基金法》規定

B、基金份額持有人不少于200人

C、基金募集金額不低于二億認人民幣

D、基金合同期限為五年以上

正確答案：B 基金份額持有人不少于1000人。

第 8 題：基金管理人、基金托管人違反《基金法》規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處( )元以下罰款。

A、一萬

B、十萬

C、三萬

D、五萬

正確答案：B 基金管理人、基金托管人違反《基金法》規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。

第 9 題：盡職調查認為符合投資要求的企業與項目，項目投資經理編寫完整的( )。

A、投資建議書

B、投資計劃書

C、投資意向書

D、投資協議書

正確答案：A 盡職調查認為符合投資要求的企業與項目，項目投資經理編寫完整的投資建議書。

第 10 題：銷售機構參與股權投資基金募集活動需滿足的條件為( )

Ⅰ.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

Ⅱ.有良好的銷售團隊和規范的銷售業務指引

Ⅲ.成為中國證券投資基金業協會會員

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C 滿足條件：1、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格;2、成為中國證券投資基金業協會會員;3、接受基金管理人委托

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