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2019年5月基金從業資格考試《基金法律法規》真題及答案(部分)

1.崗前基金職業道德教育的目標不包括()。

A.使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容

B.培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念

C.使擬從業者了解基金職業道德與基金監管法規存在區別

D.使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險

【答案】C

2.關于基金銷售機構的職責規范，以下表述錯誤的是()。

A.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年

B.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業務規則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定

C.基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發、發布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業務有關的其他資料

【答案】C

3.以下構成基金管理公司的不正當競爭行為的是()。

A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產中計提銷售服務費，用于向基金份額持有人提供服務

B.向中國證監會舉報某基金管理公司向基金銷售機構人員饋贈高檔月餅券的行為

C.某基金設置多個份額類別，其中專對機構客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用

D.基金管理公司對基金銷售機構支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支

【答案】C

4.關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分

B.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業務環節

C.基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務

D.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價

【答案】C

5.企業建立內部控制機制,應參與的人員是()。

A.企業合規部門人員

B.企業全體員工

C.企業風控部門人員

D.企業財務部門人員

【答案】B

6.關于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是()。

Ⅰ.基金管理公司和基金銷售機構都可以制作基金宣傳資料

Ⅱ.基金銷售機構制作某基金宣傳推介材料，需要經過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳

Ⅲ.不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳

Ⅳ.在保證宣傳內容合規性的前提下，向公眾分發的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

7.基金銷售機構的主要工作包括()。

Ⅰ.宣傳推介基金

Ⅱ.發售基金份額

Ⅲ.辦理基金份額申購和贖回

Ⅳ.辦理基金份額登記

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.《證券投資基金法》明確規定了基金托管人的職責，關于基金托人的職責，以下表述錯誤的是()。

A.辦理與基金托管業務有關的信息披露事項

B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產

C.按照規定自行召集基金份額持有人大會

D.安全保管基金財產

【答案】C

9.關于基金投資交易，以下表述錯誤的是()。

A.應建立交易監測系統，預警系統和反饋系統

B.實行集中交易制度，基金經理不得直接交易，應向交易員下達投資指令

C.投資指令經審核確認合法合規與完整后方可以執行

D.應建立科學的交易績效評價體系

【答案】B

10.關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()。

A.基金銷售機構應當建立投資者評估數據庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態管理

B.基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡等方式對基金投資者的風險承受能力進行調查

C.基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密

D.采用問卷進行調查的，基金銷售機構應當制定統一的問卷格式

【答案】C

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