2019年基金從業資格考試《基金法律法規》第二十六章考點梳理
更新時間：2019-05-07 11:01:50
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2019年基金從業資格考試《基金法律法規》第二十六章考點梳理”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考點總結，希望大家認真學習。請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
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《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二十六章基金管理人的合規管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握：合規管理的目標 和基本原則、主要活動等。
第一節 合規管理概述
考點一：合規管理的含義
考點二：合規管理的意義
考點三：合規管理的目標和基本原則
第二節 合規管理機構設置
考點一：合規管理部門的設置
考點二：董事會、監事會、督察長、管理層及業務部門的合規責任
第三節 合規管理的主要內容
考點一：合規管理活動概述
考點二：合規文化
考點三：合規政策
考點四：合規審核
考點五：合規檢查
考點六：合規培訓與合規投訴處理
第四節 合規風險
考點一：合規風險及其種類
考點二：投資合規性風險
考點三：銷售合規性風險
考點四：信息披露合規性風險
考點五：反洗錢合規性風險
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