2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第二十六章考點(diǎn)梳理
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十六章基金管理人的合規(guī)管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握：合規(guī)管理的目標(biāo) 和基本原則、主要活動(dòng)等。
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
考點(diǎn)一：合規(guī)管理的含義
考點(diǎn)二：合規(guī)管理的意義
考點(diǎn)三：合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點(diǎn)一：合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置
考點(diǎn)二：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、督察長(zhǎng)、管理層及業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
考點(diǎn)一：合規(guī)管理活動(dòng)概述
考點(diǎn)二：合規(guī)文化
考點(diǎn)三：合規(guī)政策
考點(diǎn)四：合規(guī)審核
考點(diǎn)五：合規(guī)檢查
考點(diǎn)六：合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)投訴處理
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)一：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其種類
考點(diǎn)二：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)三：銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)四：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)五：反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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