2019年基金從業資格考試《基金法律法規》第四章考點梳理
更新時間：2019-05-07 10:59:19
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《基金法律法規、職業道德與業務規范》第四章證券投資基金的監管分值占比在12%左右。本章節應重點掌握：中國證監會、行業自律組織對基金行業的監管;對基金管理人、托管人、服務機構、募集活動、運作過程的監管等。
第一節 基金監管概述
考點一：基金監管的特征
考點二：基金監管體系
考點三：基金監管目標
考點四：基金監管的基本原則
第二節 基金監管機構和自律組織
考點一：政府基金監管機構-中國證監會
考點二：基金行業自律組織=中國基金業協會
考點三：證券市場的資料管理者-證券交易所
第三節 對基金機構的監管
考點一：對基金管理人的監管
考點二：對基金托管人的監管
考點三：對基金服務機構的監管
第四節 對公開募集基金的監管
考點一：對基金公開募集的監管
考點二：對基金宣傳推介材料的監管
考點三：基金的投資范圍
考點四：對公開募集基金信息披露的監管
考點五：基金份額持有人的權利
第五節 對非公開募集基金的監管
考點一：非公開募集基金的概念
考點二：對非公開募集基金募集對象的限制
考點三：非公開募集基金的投資運作行為規范
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