1.以下選項中，( A )不屬于投資債券的風險。

A基差風險 B流動性風險

C通脹風險 D再投資風險

2.( B )同時考慮“稅盾效應”和“破產成本”，認為最佳資本結構存在且應該是負債和所有者權益之間的一個均衡點。

A代理理論 B權衡理論

C無稅MM理論 D有稅MM理論

3.A基金的基金總資產為40億元，總負債為10億元，發行在外的基金份數為20億份，則該基金的基金份額凈值為( A )。

A1.5元 B1元

C2.5元 D2元

4.下列說法正確的是( B )。

A場內公開市場回購是指股票發行方式通過約定價格向一個或幾個大股東回購股票

B定向增發的特定對象通常包括公司控股股東、戰略投資者、實際控制人及其控制的企業

C股票拆分又稱股票拆細，通常會引起每股收益和每股市價上升

D股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票均被注銷

5.關于基金業績評價，以下表述正確的是( C )。

A不同類型的基金可以放在一起進行業績評價

B基金評價目的是讓基金經理冒更大的風險提高基金收益

C基金業績評價對投資者、基金公司都具有非常重要的意義

D基金業績評價僅是對基金產品所實現回報的比較

6.下列不屬于權證基本要素的是( D )。

A標的資產 B存續時間

C行權價格 D轉換比率

7.下列各項中，會降低企業短期償債能力的是( C )。

A企業采用分期付款方式購置一臺大型機械

B企業從某國有商業銀行取得3年期500萬元的貸款

C企業向股東發放股票股利

D企業向戰略投資者進行定向增發

8.以下關于QDII基金說法錯誤的是( B )。

AQDII基金由境內托管人負責托管業務

B境內托管人不得授權其他機構代為履行托管職責

C可委托境外投資顧問進行境外證券投資

D可委托境外證券服務機構代理買賣證券

9.股票型基金風險管理可以從以下幾個方面( B )進行管理。I.基金投資范圍和個股持有最高比例II.基金投資風格以及行業集中度III.基金股票換手率

AI、II BI、II、III

CI、III DII、III

10.關于遠期合約，以下表述錯誤的是( C )。

A遠期合約不能形成統一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低

B遠期合約流動性較差

C遠期合約是一種標準化合約

D遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

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