2019年基金從業資格《私募股權投資基金》考點基金募集和投資運作規則
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重點突破三：基金募集和投資運作規則
資金募集一般應遵守以下規則：
(1)股權投資基金管理人可以自行宣傳推介股權投資基金，或者委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金。股權投資基金管理人委托銷售機構宣傳推介基金的，應當建立遴選機制，制作統一的宣傳推介材料，向銷售機構詳細說明基金有關信息。
(2)股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得有以下行為：
①向合格投資者之外的單位和個人募集資金;或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利。
②通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
③口頭或者通過簽訂回購協議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率。
④宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
⑤夸大宣傳、片面宣傳股權投資基金，違規使用安全、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險、本金無憂等可能使投資者認為投資股權投資基金沒有風險的表述。
⑥詆毀其他股權投資基金管理人、托管人或者銷售機構。
⑦登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性文字。
⑧向投資者宣傳的股權投資基金投向與股權投資基金合同約定的投向不符。
⑨未充分披露股權投資基金交易結構、各方權利義務、收益分配、費用安排、關聯交易(如有)、委托投資顧問(如有)等情況。
⑩中國證監會認定的其他行為。
股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業績，股權投資基金宣傳推介材料登載過往業績的，一般應當遵循以下原則：
①基金合同已生效一段時問，如6個月以上。
②應登載完整的業績記錄。
③如基金存續期間較長，可登載近幾年的完整、連續業績，如近5年完整的業績記錄。
股權投資基金宣傳推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現，股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的業績不構成該股權投資基金業績表現的保證。
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