2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點(diǎn)對股權(quán)投資基金管理人的基本要求
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重點(diǎn)突破一：對股權(quán)投資基金管理人的基本要求
中國證監(jiān)會(huì)是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。
保護(hù)投資者權(quán)益：是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。股權(quán)投資基金管理人的規(guī)范性要求：
(1)身份標(biāo)識。名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣;(2)專業(yè)化運(yùn)營;(3)注冊資本;(4)辦公場所;(5)高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得;(6)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。(7)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度。
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