2019年基金從業資格《證券投資基金基礎》考點投資政策說明書
更新時間：2019-02-22 14:18:45
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2019年基金從業資格《證券投資基金基礎》考點投資政策說明書”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習。請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
重點突破三：投資政策說明書
投資政策說明書是投資決策的指導性文件。其內容包括：
(1)介紹，即對客戶的基本情況進行描述。
(2)目的陳述，即對撰寫投資政策說明書的目的進行陳述。
(3)責任和義務的陳述，即詳細說明客戶、客戶資產的托管人、投資管理人的責任和義務。
(4)流程，即詳細介紹根據投資政策說明書進行投資的每一個步驟，以及各種突發和偶然情況的應對措施。
(5)投資目標，即陳述客戶的投資目標。
(6)投資限制，即陳述限制客戶的投資限制因素。
(7)資產配置，包括制訂戰略資產配置的考慮因素和結果。它是對投資組合中資產權重進行再平衡的指導原則，也是進行資產配置的基準。
(8)投資指導方針，即有關投資政策執行的具體細節，例如，可投資資產類別范圍、債券評級、久期限制等。
(9)業績考核指標和業績比較基準，主要用于業績評估。
(10)評估和回顧，即說明如何進行投資績效信息的反饋及如何對投資政策說明書本身進行重新審查和更新。
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