2019年基金從業資格《基金法律法規》第五章習題
更新時間：2019-01-08 10:55:19
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2019年基金從業資格《基金法律法規》第五章習題”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習。請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
1.從業人員在服務的過程中，不符合客戶至上要求的是()。
A.不以財富多寡作為服務標準
B.對特別客戶提供特別服務
C.尊重殘疾客戶
D.客戶利益優先
答案：B
解析：客戶至上，是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發。其基本要求有兩點：①客戶利益優先;②公平對待客戶。公平對待客戶要求基金從業人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。
2.忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到()。
Ⅰ.忠誠廉潔
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.無私奉獻
Ⅳ.服務群眾
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責。
3.道德的特征不包括()。
A.道德具有差異性
B.道德具有繼承性
C.道德具有約束性
D.道德具有抽象性
答案：D
解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。
4.誠實守信的基本要求包括()。
Ⅰ.不得欺詐客戶
Ⅱ.不得從事與投資人利益相沖突的業務
Ⅲ.不得進行內幕交易和操縱市場
Ⅳ.對于同行不得進行不正當競爭
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。
5.基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密不包括()。
A.商業秘密
B.客戶資料
C.內幕信息
D.交易合同
答案：B
解析：對員工來說，首先要忠誠敬業于自己所在的機構。企業是員工發揮自己聰明才智的業務平臺，對企業忠誠，實際上是一種對職業的忠誠。
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