2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點非公募基金的監(jiān)管
更新時間：2018-12-29 13:20:01
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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重點突破四：非公募基金的監(jiān)管
1.登記制度：向中國基金業(yè)協(xié)會登記。
2.募集方式：自行募集和委托募集
3.募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(1)合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;
①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬元
②個人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元
(2)特殊合格投資者
①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者;
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。
符合①②④項規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。
4.推介方式：非公開方式，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
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