各基金銷售機構：

為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售人員執業素質，規范基金銷售人員的銷售行為，維護基金持有人的合法權益，中國證券業協會(以下簡稱協會)制定了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》(見附件1，以下簡稱《管理規則》)，經協會常務理事會表決通過并向中國證監會報備，予以發布實施。現就有關事項通知如下:

一、各基金銷售機構應按照相關法律法規和《管理規則》的要求，建立健全本機構的基金銷售人員資質管理制度，制定基金銷售人員資質合規計劃。其中：

(一)基金管理公司應當在《管理規則》施行半年內達到相關要求;

(二)證券公司、證券投資咨詢機構和專業基金銷售機構應當在《管理規則》施行一年內達到相關要求;

(三)商業銀行應當在《管理規則》施行一年內達到第五條第一款第(二)項的要求，且每個營業網點至少應有一名從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業考試成績合格證，《管理規則》施行兩年應內達到相關要求。

二、《管理規則》第五條第一款第(三)項規定的基金銷售人員在《管理規則》實施前，已經通過證券從業人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業資質證明。

三、中國證券業執業證書由基金銷售人員所在機構統一打印，基金銷售人員從業考試成績合格證由基金銷售人員登錄協會網站自行打印，并加蓋所在機構公章。

四、基金銷售機構應在2010年6月底以前在本公司網站建立公示專欄，按照規定的格式(見附件2)將全部基金銷售網點及基金銷售人員資質情況在公司網站上披露，同時將公示網址和本公司基金銷售人員資質情況報送協會。今后，基金銷售機構應每年對銷售人員資質情況進行更新，并將更新內容報送協會。公示網址、本公司基金銷售人員資質情況和更新情況以電子郵件方式報送至beian@sac.net.cn。

五、協會在每年證券業從業人員年檢工作中，將檢查應注冊獲得中國證券業執業證書的基金銷售人員的注冊和執業情況，還將通過基金銷售機構現場檢查、日常業務檢查等，檢查基金銷售機構營業網點基金宣傳推介人員持證上崗和執業情況。

附件：

1、中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則

二〇一〇年一月十一日