申請設立基金管理公司需要具備什么基本條件

更新時間：2018-08-20 09:55:48 來源：環球網校

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摘要環球網校編輯為考生發布“申請設立基金管理公司需要具備什么基本條件”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關問題答疑，希望大家認真學習。請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生一切順利。本篇具體內容如下：

2014年6月27日，中國證券投資基金業協會發布《關于基金管理公司設立及相關業務資格申請有關事宜的問答》。

中國證券投資基金業協會根據《證券投資基金法》、《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關規定，針對業界關心的基金管理公司設立及公募基金管理業務資格申請有關問題進行解答，具體如下：

申請設立基金管理公司需要具備什么基本條件?

答：設立基金管理公司應當符合以下基本條件：

(一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規定的章程;

(二)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;

(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄;

(四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于 15 人，并應當取得基金從業資格;

(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;

(六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(七)有良好的內部治理結構，設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;

(八)有符合中國證監會規定的內部稽核監控、風險控制、信息安全等內部監控制度;

(九)法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

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