2018基金從業資格《私募股權投資基金》募集方式的主要分類習題


1.下列關于我國股權投資基金的募集方式和投向的描述中,正確的是()。
A.募集方式為非公開募集,或基金投向主要為非公開交易的私人股權,二者滿足其一即可
B.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權
C.募集方式僅可非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權
D.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權即可
答案:C
解析:在我國,目前股權投資基金只能以非公開方式募集。股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶,基金投向則以未上市企業的股權和已上市企業的非公開交易股權為主。
2.我國基金募集的方式主要包括( )
I 自行募集
II委托募集
III公開募集
IV非公開募集
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
答案:C
解析:我國基金募集的方式主要包括自行募集和委托募集,公開募集和非公開募集。
3.下列關于委托募集的說法錯誤的是()。
A.委托第三方機構募集的,基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集
B.委托第三方機構募集的,基金管理人應當與代銷機構簽署書面協議
C.我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格
D.委托第三方機構募集的,應當嚴格遵守合格投資者制度和募集規定,履行對投資者的評估和投資者風險確認程序
答案:C
解析: 選項C符合題意:委托第三方機構募集的,基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集,并與代銷機構簽署書面協議,要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規定,履行對投資者的評估和投資者風險確認程序。目前,我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員。
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