2018年基金從業考試《基金法律法規》基金銷售機構的主要類型
更新時間：2018-04-18 13:27:34
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2018年基金從業考試《基金法律法規》基金銷售機構的主要類型”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習，做好復習工作，預祝各位都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
基金銷售機構的職責規范
(一)簽訂銷售協議，明確權利與義務
基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利及義務，并至少包括以下內容：
1.銷售費用分配的比例和方式;
2.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式;
3.對基金持有人的持續服務責任;
4.反洗錢義務履行及責任劃分;
5.基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。
(二)基金管理人應制定業務規則并監督實施
(三)建立相關制度
| 基金管理人、基金銷售機構應當建立健全并有效執行基金銷售業務制度和銷售人員的持續培訓制度 |
| 基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年 |
(四)禁止提前發行
(五)嚴格賬戶管理
基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。
相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產或清算財產。
(六)基金銷售機構反洗錢
對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后5個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后10個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
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