2018年基金從業考試《基金法律法規》基金招募說明書
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基金招募說明書
(一)招募說明書的主要披露事項
(1)招募說明書摘要。
(2)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期。
(3)基金管理人和基金托管人的基本情況。
(4)基金份額的發售日期、價格、費用和期限。
(5)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱。
(6)基金份額申購和贖回的場所、時間、程序、數額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。
(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業績比較基準、投資限制。
(8)基金資產的估值。
(9)基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。
(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉換費的費率水平、計算公式、收取方式。
(11)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所。
(12)風險警示內容。
(13)基金合同和基金托管協議的內容摘要。
(二)招募說明書包含的重要信息
1.基金運作方式：不同運作方式的基金，其交易場所和方式不同，基金產品的流動性不同。
2.從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式。
3.基金份額的發售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款。
4.基金投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制等。
這是招募說明書中最為重要的信息，因為它體現了基金產品的風險收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風險承受能力和收益預期相符合的產品。
5.基金資產凈值的計算方法和公告方式。
6.基金風險提示。
在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會做出“基金過往業績不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。
7.招募說明書摘要。
該部分出現在每6個月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業績和費用概覽、招募說明書更新說明等內容，可謂是招募說明書內容的精華。
基金托管協議
基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂協議。
基金托管協議包含兩類重要信息：
第一，基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。
第二，協議當事****責約定中事關持有****益的重要事項。
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