1、AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10%]

D、[15%]

正確答案：C

【老師解析】AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

2、下列不屬于期貨市場功能的是()。

A、價格發現

B、投機

C、風險管理

D、套現

正確答案：D

【老師解析】一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風險管理、價格發現、投機。

3、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業務的投資基金的是()。

A、證券投資基金

B、對沖基金

C、不動產基金

D、私募股權和風險投資基金

正確答案：A

【老師解析】所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

4、傭金的組成部分不包括()。

A、證券交易所手續費

B、證券公司經紀傭金

C、過戶費

D、證券交易所交易監管費

正確答案：C

【老師解析】傭金是證券經紀商為客戶提供代理買賣服務收取的費用，由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費及證券交易所交易監管費等組成。

5、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的()。

A、[30%]

B、[20%]

C、[15%]

D、[10%]

正確答案：A

【老師解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%。

6、下列屬于流動資產的是()。

A、短期借款

B、應付票據

C、應收賬款

D、應付賬款

正確答案：C

【老師解析】企業的流動資產主要包括現金及現金等價物、應收票據、應收賬款和存貨等于幾項資產，它們能夠在短期內快速變現，因而流動性很強。

7、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是()。

A、UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

B、基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

C、對于單位信托而言，要核準基金章程和基金托管人

D、基金管理公司只能從事基金管理業務

正確答案：C

【老師解析】對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。

8、基金管理人的()負責貫徹執行合規政策。

A、督察長

B、監事會

C、經理層

D、合規管理部門

正確答案：C

【老師解析】公司經理層負責貫徹執行合規政策

9、證券交易所的設立和解散，由()決定。

A、證監會

B、中央銀行

C、股東大會

D、國務院

正確答案：D

【老師解析】證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

10、下列屬于合規管理基本原則的是()。

A、全面性

B、健全性

C、規范性

D、獨立性

正確答案：D

【老師解析】合規管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。

11、下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。

A、EM=5

B、EM=6

C、EM=7

D、EM=4

正確答案：A

【老師解析】考察期望收益率的計算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

12、下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

A、房地產抵押按揭貸款

B、代表貴重金屬的憑證

C、住房按揭支持證券

D、購買不動產

正確答案：D

【老師解析】本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項屬于QDII基金不得從事的行為。

13、下列關于QDII基金風險管理說法，不正確的是()。

A、相對與投資于國內市場的基金，QDII存在特別的外匯風險、特定市場風險等

B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內其他基金

C、QDII基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險

D、跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求

正確答案：B

【老師解析】QDII基金的流動性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。

14、根據財政部、國家稅務總局的規定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買人交易不再征收印花稅。

A、[1%]

B、[2%]

C、[1‰]

D、[2‰]

正確答案：C

【老師解析】根據財政部、國家稅務總局的規定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

15、()構成公司內部控制的基礎。

A、控制環境

B、風險評估

C、信息溝通

D、內部監控

正確答案：A

【老師解析】控制環境構成公司內部控制的基礎

16、經合組織在2005年發表了()，提出該組織對新時期投資基金治理及監管的原則性建議。

A、《集合投資實業監管原則》

B、《證券集合投資機構經營標準規則》

C、《集合投資計劃治理白皮書》

D、《證券監管目標和原則》

正確答案：C

【老師解析】經合組織在2005年發表了《集合投資計劃治理白皮書》，提出該組織對新時期投資基金治理及監管的原則性建議。

17、動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高()報酬。

A、短期

B、中期

C、長期

D、短期或中期

正確答案：C

【老師解析】動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬。

18、一般票據的貼現不超過()，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、3年

正確答案：B

【老師解析】一般票據的貼現不超過6個月，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

19、李先生將其資金分別投向A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()。

A、[15%]

B、[15.2%]

C、[15.3%]

D、[15.4%]

正確答案：B

【老師解析】投資者持有的股票組合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

20、假設企業年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()。

A、7000元

B、25000元

C、12500元

D、3500元

正確答案：C