1、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存(　　)。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年

答案：B

解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年。

2、根據(　　)不同，基金可以分為公募基金和私募基金

A、法律形式

B、運作方式

C、資金來源和用途

D、募集方式

答案：D

解析：根據募集方式不同，基金可以分為公募基金和私募基金

3、關于基金募集，以下說法不正確的是(　　)

A、開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份

B、開放式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

C、封閉式基金需滿足基金份額持有人的人數不少于200人

D、封閉式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

答案：D

解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。

4、投資人投資5萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為(　　)。

A、49266.08

B、49266.06

C、49266.04

D、49266.02

答案：A

解析：先計算凈認購金額：50000/(1+1.5%)=49261.08，再計算認購份額，(49261.08+5)/1=49266.08

5、基金份額凈值是計算基金(　　)、(　　)的基礎，是評價基金投資業績的基礎指標

A、申購份額、贖回金額

B、申購份額、贖回份額

C、申購金額、贖回金額

D、申購金額、贖回份額

答案：A

解析：基金份額凈值是計算基金申購份額、贖回金額的基礎，是評價基金投資業績的基礎指標。

6、下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法，不正確的是( )。

A.基金銷售人員應當自覺避免其個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保所在機構的利益優先

B.基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回放投資者，解答投資者的疑問

C.基金銷售人員應當耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即像所在機構報告

D.基金銷售人員分發或發布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料

答案：A

解析：應當確保投資者利益優先

7、某投資者10萬份場內認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則投資者應繳納的認購金額為( )。

A.10.1萬元

B.9萬元

C.9.9萬元

D.10萬元

答案：A

解析：用“認購份額×(1+認購費率)”即可。

8、關于ETF，以下說法錯誤的是( )。

A.申購ETF需要用現金像基金公司購買

B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易

C.ETF本質上是一種指數基金

D.ETF贖回時得到的是一籃子股票

答案：A

解析：ETF是實物申購。

9、關于公募基金管理公司的董事、監事、高級管理人員的義務，如下表述正確的有( )。

Ⅰ、其本人、配偶不得進行證券投資

Ⅱ、其不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務

Ⅲ、其應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

解析：配偶可以進行證券投資

10、基金公司管理層可以下設專門委員會，對重大專業事項進行集體決策。專門委員會通常不包括( )。

A.基金份額持有人工作委員會

B.專戶投資決策委員會

C.公募基金投資決策委員會

D.風險控制委員會

答案：A

解析：基金份額持有人工作委員會與管理層