2018年基金從業考試《基金法律法規》開放式基金份額登記
更新時間：2018-04-08 13:55:32
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2018年基金從業考試《基金法律法規》開放式基金份額登記”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習，做好復習工作，預祝各位都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
開放式基金份額登記的概念
開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
我國開放式基金注冊登記機構及其職責
(一)我國開放式基金注冊登記體系的模式
1.基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式;
2.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式;
3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。
(二)基金注冊登記機構的主要職責
1.建立并管理投資者基金份額賬戶;
2.負責基金份額登記，確認基金交易;
3.發放紅利;
4.建立并保管基金投資者名冊;
5.基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
基金份額登記流程
| 1.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構 |
| 2.T＋1日，注冊登記機構根據T日各代銷機構的申購和贖回申請數據及T日的基金份額凈值統一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數據信息下發至各代銷機構，各代銷機構再下發至各所屬網點 |
| 3.同時，注冊登記機構也將登記數據發送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記 |
申購和贖回的資金結算
資金結算分清算和交收兩個環節。
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