2018基金從業考試《基金法律法規》考前沖刺練習
更新時間：2018-03-07 14:13:52
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2018基金從業考試《基金法律法規》考前沖刺練習”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習，積極備考，請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生都能順利通過考試。
1、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
2、證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
3、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意
C.非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定
D.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
4、申請開展融資融券業務的客戶要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
5、證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
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