2017年基金從業資格考試預熱習題(八)
一、單項選擇題
1.下列屬于道德的特征的有( )。
Ⅰ.差異性
Ⅱ.具體性
Ⅲ.約束性
Ⅳ.繼承性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括:差異性、繼承性、約束性、具體性。
2.關于基金職業道德,以下表述錯誤的是( )。
A.是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化
B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范
C.是基金從業人員職業道德規范的簡稱
D.是一般社會道德、職業道德的總和
【答案】D
【解析】本題考查基金職業道德。基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化,是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任,在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范。
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目,9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布2017年基金從業資格考試預熱習題供各位考生學習,希望能夠幫助大家。
3.下列( )行為不屬于欺詐。
A.違規承諾收益或承擔損失
B.操縱市場
C.虛假記載
D.誤導性陳述
【答案】B
【解析】本題考查道德規范的內容。誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶,不得操縱市場和內幕交易、不得進行不正當競爭。B選項是操縱市場,A、C、D項都是欺詐客戶的表現。
4.專業審慎對于基金從業人員的基本要求不包括( )。
A.持證上崗
B.忠誠敬業
C.持續學習
D.審慎開展執業活動
【答案】B
【解析】本題考查基金職業道德規范。專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面:持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。B項體現的是忠誠盡責。
5.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。
A.內幕消息
B.保守秘密
C.商業秘密
D.客戶資料
【答案】C
【解析】本題考查保守秘密的道德規范。商業秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。客戶資料主要是指客戶的個人資料,包括客戶個人的身份證信息、移動電話號碼、家庭成員信息、財務狀況、投資需求等。內幕信息是指會對證券價格產生影響的重要的非公開的信息。
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