2016基金從業考試《基金銷售基礎》要點:股票和債券
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【摘要】環球小編據中國基金業協會得知，2016年度基金從業考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環球小編整理“2016基金從業考試《基金銷售基礎》要點:股票和債券”。請各位考生關注。
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一、股票
(一)股票的概念、性質、特征和分類
1、股票的定義。 綜合權利——參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策、
收取股息或分享紅利等
2、股票的性質。
⑴有價證券。 ⑵要式證券。
⑶證權證券。 ⑷資本證券。
⑸綜合權利證券。(非物權，非債權)
3、股票的特征。
⑴永久性。 ⑵參與性。
⑶收益性。 ⑷流動性。 ⑸風險性。
4、股票的一般分類。
⑴股東享有權利的不同——普通股票和優先股票
⑵是否記載股東姓名——記名股票和不記名股票
①記名股票：權利歸屬于記名股東;認購股票的款項不一定一次繳足;轉讓相對復雜
或受限制;便于掛失，相對安全。
②不記名股票：權利歸屬股票持有人;認購股票時要求一次繳足股款，轉讓相對簡
便，安全性較差。
5、我國股票的分類。
⑴投資主體的性質分類：
①國家股. ②法人股.
③社會公眾股——上市條件之一：不少于總股份25%;超過4億元，10%以上。
④外資股.
⑵流通受限與否分類：流通股和非流通股
2005年4月29日 啟動股權分置改革試點工作
(二)股票的價值與價格
1、股票的價格
⑴股票的理論價格 股票價格=預期股息/必要收益率
⑵股票的市場價格 供求關系——最直接的影響因素
2、股票的價值
⑴票面價值 ⑵賬面價值——股票凈值、每股凈資產
⑶清算價值 ⑷內在價值——理論價值、股票未來收益的現值。內在價值決定股票
的市場價格【股票的市場價格總是圍繞著其內在價值波動】
3、影響股票價格的主要因素
⑴公司層面。
⑵宏觀層面。
經濟周期(景氣循環)——高漲、危機、蕭條、復蘇
央行：存款準備金制度、再貼現制度、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量。
財政政策：財政支出、調節稅率、國債;印花稅
⑶其他因素。政治因素、投資者心理因素、證券主管部門
(三)普通股股東的權利和義務
1、權利。⑴公司重大決策參與權。
⑵公司資產收益權和剩余資產分配權。⑶其他權利。
2、義務。
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二、債券
(一)債券的概念、票面要素、特征和分類
1、債券的概念。
資金借貸雙方的權責關系：①所借貸貨幣資金的數額;②借貸的時間;③在借貸時間
內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)
借貸雙方的權利義務關系含義：①發行人是借入資金的經濟主體;②投資者是出借
資金的經濟主體;③發行人必須在約定的時間付息還本;④債券反映了發行者和投資
者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。
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