一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。

　　1.按照市場職能的不同，證券市場可以分為(　　)

　　A.股票市場、債券市場和基金市場

　　B.場內交易市場和場外交易市場

　　C.發行市場和流通市場

　　D.有形市場和無形市場

　　2.由商業銀行和非銀行金融機構為籌措資金發行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務憑證是(　　)

　　A.金融證券

　　B.政府證券

　　C.公司證券

　　D.貨幣證券

　　3.下面不屬于優先股股票特征的是(　　)

　　A.股息固定

　　B.股息分派優先

　　C.剩余資產分配優先

　　D.具有優先認股權

　　4.第一家由中國人自己組織并經政府批準成立的證券交易所是(　　)

　　A.上海股票商業工會

　　B.北京證券交易所

　　C.華商證券交易所

　　D.上海證券物品交易所

　　5.在股份有限公司中履行公司日常業務經營管理職責的是(　　)

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.股東大會

　　D.總經理

　　6.由兩個或多個公司分別取消各自的法人資格，組成一個新公司的合并方式稱為(　　)

　　A.新設合并

　　B.吸收合并

　　C.兼并

　　D.重組

　　7.按票面是否標明金額，股票可分為(　　)

　　A.法人股和個人股

　　B.有票面金額股票和無票面金額股票

　　C.記名股票和不記名股票

　　D.普通股股票和優先股股票

　　8.國債按發行本位不同可以分為(　　)

　　A.國內債和國外債

　　B.定期國債和不定期國債

　　C.長期國債和短期國債

　　D.貨幣國債、實物國債和折實國債

　　9.以非日元的亞洲國家或地區貨幣發行的外國債券是(　　)

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.猛犬債券

　　10.以下屬于封閉式基金特點的是(　　)

　　A.基金規模隨時可變

　　B.可隨時贖回

　　C.在交易所上市

　　D.買賣價格為基金單位的資產凈值

　　11.投資基金起源于(　　)

　　A.英國

　　B.美國

　　C.德國

　　D.日本

　　12.會員制證券交易所的組織結構中不包括(　　)

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監事會

　　13.通過銀行獲得貸款的融資方式屬于(　　)

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.信用融資

　　D.擔保融資

　　14.在價格招標中，以募滿發行額為止所有投標者的最低價格作為最后中標價格的招標方式是(　　)

　　A.美國式招標

　　B.英國式招標

　　C.德國式招標

　　D.荷蘭式招標

　　15.股份公司申請上市時，其股本總額不得少于(　　)

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　16.制造品市場一般屬于(　　)

　　A.完全競爭市場

　　B.壟斷競爭市場

　　C.寡頭壟斷市場

　　D.完全壟斷市場

　　17.在技術分析中，屬于持續整理形態的是(　　)

　　A.旗形形態

　　B.頭肩頂形態

　　C.雙重頂形態

　　D.圓形底形態

　　18.下列屬于非系統性風險的是(　　)

　　A.購買力風險

　　B.操作風險

　　C.利率風險

　　D.匯率風險

　　19.要求證券發行人、交易活動中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是(　　)

　　A.公開原則

　　B.公示原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　20.在中國，以下可以為自己買賣證券的是(　　)

　　A.證券交易所管理人員

　　B.證券經營機構從業人員

　　C.現役軍人

　　D.商業銀行從業人員

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.相對于現貨交易，期貨交易的特殊作用表現在(　　)

　　A.有利于投資者轉移價格風險

　　B.有利于投機者的投機獲利

　　C.有利于價格發現

　　D.有利于資金周轉

　　E.能夠增加社會財富

　　22.投資基金的創立和運行涉及到的參與者包括(　　)

　　A.基金管理人

　　B.發改委

　　C.基金托管人

　　D.發行人

　　E.投資人

　　23.投資基金的主要特征是(　　)

　　A.收益穩定

　　B.老師經營

　　C.分散風險

　　D.共同受益

　　E.集合投資

　　24.根據發行價格與面額的關系，可將證券的發行分為(　　)

　　A.高價發行

　　B.低價發行

　　C.平價發行

　　D.溢價發行

　　E.折價發行

　　25.證券投資的兩大具體目標是(　　)

　　A.價格發現

　　B.確保投資無風險

　　C.投資收益最大化

　　D.投資風險最小化

　　E.穩定金融市場

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.股份有限公司

　　27.無形席位

　　28.風險

　　29.貨幣市場基金

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述歐洲債券迅速發展的原因。

　　31.簡述證券登記結算公司的功能。

　　32.簡述證券上市對投資者的意義。

　　33.簡述影響行業發展的因素。

　　34.簡述上市公司信息披露的內容。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述公司分析的主要內容。

　　36.試述風險評估的基本原則和常用的方法。

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