一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。

　　1.屬于經濟周期預測先行指標的是( )

　　A.工業產值 B.消費物價指數

　　C.消費者信心指數 D.失業的平均期限

　　2.現貨交易不包括( )

　　A.現金交易 B.保證金交易

　　C.固定方式交易 D.利率互換

　　3.下列選項中，既可以作為交易所市場的回購抵押品，也可以作為銀行間市場的回購抵押品的是( )

　　A.國債 B.政策性金融債

　　C.央行票據 D.企業債

　　4.發行者只對特定的股票發行對象發行股票的方式稱為( )

　　A.公募發行 B.私募發行

　　C.直接發行 D.間接發行

　　5.影響股票供求關系的市場因素是( )

　　A.投資者動向 B.金融形勢

　　C.勞資糾紛 D.財政狀況

　　6.市場價格若沒有達到客戶所要求的特定價位，則不能成交的訂單是( )

　　A.到價單 B.市場單

　　C.限價單 D.收盤單

　　7.期貨交易中，市場風險的防范機制是( )

　　A.保證金制度 B.無負債結算制度

　　C.價格限額 D.實物交割

　　8.從投資運作的特點出發，可將證券投資基金劃分為( )

　　A.對沖基金與套匯基金 B.私募基金與公募基金

　　C.在岸基金與離岸基金 D.股票基金與債券基金

　　9.國債柜臺交易的交割方式為( )

　　A.T+0 B.T+1

　　C.T+2 D.T+3

　　10.一張15年期，年利率為7.2%，市場買賣價格為800元，票面價值為1000元的債券，其即期收益率為( )

　　A.7.2% B.8%

　　C.8.5% D.9%

　　11.為謀取現貨與期貨之間價差變動收益而參與期貨市場的交易者是( )

　　A.基差交易者 B.價差交易者

　　C.頭寸交易者 D.日交易者

　　12.從總量上看，證券交易是一場零和游戲，不會形成價值的增加。這體現了證券投資的( )

　　A.交易的兩面性原理 B.風險收益均衡原理

　　C.搭便車原理 D.信息傳遞原理

　　13.基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到核準規模的( )

　　A.50%以上 B.75%以上

　　C.70%以上 D.80%以上

　　14.按成交后收付時間的不同，可將匯率劃分為( )

　　A.基礎匯率與套算匯率 B.即期匯率與遠期匯率

　　C.買入匯率與賣出匯率 D.名義匯率與實際匯率

　　15.用于表示單個資產對整個市場組合風險的影響的是( )

　　A.M2測度 B.β系數

　　C.詹森指數 D.特雷諾指數

　　16.基金持有人與基金管理人和托管人之間的法律契約是( )

　　A.基金合同 B.招募說明書

　　C.托管協議 D.申請報告

　　17.下列選項中，屬于外幣支付憑證的是( )

　　A.現金 B.鑄幣

　　C.票據 D.政府債券

　　18.反映企業對債務融資的依賴程度的財務比率是( )

　　A.資產收益率 B.存貨周轉率

　　C.股利收益率 D.利息保障倍數

　　19.DEA代表( )

　　A.正負差 B.異同平均數

　　C.未成熟隨機值 D.威廉指標

　　20.歷史最悠久的國際金融中心是( )

　　A.倫敦金融中心 B.紐約金融中心

　　C.巴林金融中心 D.東京金融中心

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.債券場外交易的交易方式是( )

　　A.現貨交易 B.期貨交易

　　C.期權交易 D.自營買賣

　　E.代理買賣

　　22.開放式基金的基本交易種類是( )

　　A.回購 B.申購

　　C.轉換 D.贖回

　　E.變更

　　23.對利息率的形成起關鍵作用的因素包括( )

　　A.通貨膨脹風險 B.違約風險

　　C.流動性風險 D.期限風險

　　E.基差波動風險

　　24.構成金融市場最基本的兩個因素是( )

　　A.價格 B.信息中介

　　C.參與者 D.交易中介

　　E.交易對象

　　25.技術分析的假設條件包括( )

　　A.市場弱式有效 B.交易零成本

　　C.交易行為包含一切信息 D.價格沿趨勢移動

　　E.歷史會重演

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.票據

　　27.基金證券

　　28.遠期外匯交易

　　29.同業拆借市場

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述股票流通市場的主要功能。

　　31.簡述基金投資策略的主要體現。

　　32.簡述離岸金融市場的作用。

　　33.簡述行業競爭結構分析的內容。

　　34.簡述債券回購協議交易的定義及其本質。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述貨幣市場對機構投資人的意義。

　　36.試述金融期貨交易與金融期權交易的差異。

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