一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。

　　1.發行市場又叫( )

　　A.二級市場 B.流通市場

　　C.一級市場 D.貨幣市場轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　2.股份公司發給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )

　　A.股票 B.債券

　　C.保單 D.匯票

　　3.公司的最高權力機構和最高決策機構是( )

　　A.經理層 B.董事會

　　C.監事會 D.股東大會

　　4.股份公司破產清算時，最先得到清償的權益人是( )

　　A.優先股持有者 B.債券持有者

　　C.個人股持有者 D.法人股持有者

　　5.在中國香港上市的股票又叫( )

　　A.A股 B.B股

　　C.N股 D.H股

　　6.一般地，安全性最高的債券是( )

　　A.金融債券 B.企業債券

　　C.國債 D.地方政府債券

　　7.債券按發行主體可分為( )

　　A.政府債券、金融債券、公司債券 B.單利債券和復利債券

　　C.實物債券和記賬式債券 D.貼現債券和累進利率債券

　　8.經紀類證券公司注冊資本的最低限額為( )

　　A.5000萬元 B.1億元轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　C.2億元 D.5億元

　　9.我國證券行業的自律性組織是( )

　　A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業協會 D.中國證券監督管理委員會

　　10.證券公司通過收取傭金作為報酬，促成市場買賣雙方交易行為而進行的證券中介業務稱為( )

　　A.自營業務 B.經紀業務

　　C.投行業務 D.承銷業務

　　11.采用買賣成交后，雙方按合同規定在未來的某個日期，依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為( )

　　A.現貨交易 B.期貨交易

　　C.信用交易 D.期權交易

　　12.世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是( )

　　A.連續競價 B.口頭競價

　　C.書面競價 D.集合競價

　　13.適合用于中長線投資的分析方法是( )

　　A.技術分析 B.K線分析

　　C.波浪理論分析 D.基本分析

　　14.一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為( )

　　A.25 B.20轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　C.15 D.5

　　15.MACD指標是指( )

　　A.移動平均數 B.平滑異同移動平均數

　　C.相對強弱指標 D.威廉指標

　　16.衡量公司短期償債能力的指標是( )

　　A.流動比率 B.資產負債率

　　C.總資產報酬率 D.存貨周轉率

　　17.以下不屬于技術分析的假設前提的是( )

　　A.市場行為包含一切信息 B.價格沿趨勢運動

　　C.證券價格圍繞價值波動 D.歷史會重演

　　18.由于將資產變成現金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為( )

　　A.流動性風險 B.經營風險

　　C.財務風險 D.購買力風險

　　19.風險管理的第一步是( )

　　A.風險估測 B.風險評價

　　C.風險識別 D.選擇風險管理技術

　　20.下列不屬于證券市場監管對象的是( )

　　A.投資者 B.籌資者

　　C.證券商 D.財政部轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.普通股股東享有的權利有( )

　　A.投票選舉權 B.剩余財產分配權

　　C.領取股息優先權 D.收益分配權

　　E.優先認購新股

　　22.公司型基金的當事人有( )

　　A.投資公司 B.管理公司

　　C.保管公司 D.承銷公司

　　E.受益人

　　23.綜合類證券公司可以經營的證券業務有( )

　　A.經紀類業務 B.自營類業務

　　C.私募業務 D.承銷類業務

　　E.證監會規定的其他業務

　　24.風險控制的分類是( )

　　A.預期風險 B.回避風險

　　C.減少風險 D.分散風險

　　E.留置風險

　　25.我國規定對信息持續披露的內容包括( )

　　A.中期報告 B.年度報告

　　C.財務報告 D.臨時報告

　　E.會議報告轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.股份有限公司

　　27.可轉換債券

　　28.投資基金

　　29.全額包銷

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述證券市場的功能。

　　31.簡述國庫券發行的主要意義。

　　32.簡述公募發行的優點。

　　33.簡述證券發行的注冊制和核準制的區別。

　　34.簡述CAPM模型的基本假設。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述證券上市對發行公司的意義。

　　36.試述目前我國對證券交易行為的監督。

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