2019年4月自考工商行政管理學概論第五章復習資料
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2019年4月自考工商行政管理學概論第五章復習資料
第五章 對市場經營主體的監督管理
一、復習建議
本章在歷年考試中，處于相當重要的地位，建議學員全面掌握，重點復習。從題型來講包括單項選擇題、多項選擇題、簡答題、論述題，所以各種題型都要加以練習。
二、本章重要知識點
第一節 市場經營主體概述
(一)市場經營主體的概念與特征
1、市場經營主體，是指經政府批準進入市場，以營利為目的，依法從事商品生產經營和服務活動的經濟實體。
特別注意的是，政府是市場管理主體，消費者是市場消費主體。他們不是市場經營主體。
市場經營主體是具有自我組織、自我調解、自我約等功能的市場運作實體，包括市場上一切從事生產經營活動的企業法人和自然人，是社會主義市場經濟運行的基礎。
2、企業法人區別于其他法人的特征
(1)企業法人是營利性的法人，設立企業法人的目的，就是要通過生產經營活動獲得收入，并最大限度地謀取利潤。
(2)企業法人必須擁有國家法律規定的資金數額以上的資產，有組織章程、組織結構和經營場所。
(3)企業法人的設立必須經國家授權的登記主管機關核準登記，才能取得法人資格。
3、企業法人在我國存在的形式主要有：
有限責任公司(含國有獨資公司)、股份有限公司和股份合作企業。
區別于自然人，市場經營主體中具有自然人性質的企業，主要包括個人獨資企業、合伙企業等。
4、市場經營主體的基本特征
(1)營利性;(市場經營主體最本質、最重要的特征)
(2)獨立性;
(3)相互間的關聯性;
(4)競爭性;
(5)靈活性;
(6)平等性;
(7)法律規范性。
(二)市場經營主體的類型
1、按市場經營主體的所有制性質分類
(1)全民所有制(國有)企業;
是指生產資料歸全體勞動人民共同占有的一種公有制企業形式。
(2)集體所有制企業;
是指由一部分勞動群眾共同占有一定范圍內的生產資料和勞動產品的一種公有制企業形式。
(3)私營企業;
是指企業資產歸私人所有，存在雇傭勞動關系的一種私有制經濟組織形式。
(4)混合所有制企業;
主要是指股份制企業。
(5)外商投資企業;
是指外國投資者根據我國有關涉外經濟法規和登記管理法規，以合資、合營、合作或獨資的形式在我國開辦的企業。
(6)個體工商戶。
是指在法律允許的范圍內，經國家工商行政管理機關登記核準，從事工業、手工業或商業等生產經營活動的個體勞動者。
2、按市場經營主體的組織形式分類
(1)公司制企業;
①有限責任公司，是指由2人以上50人以下股東共同出資設立，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔有限責任的公司。
②股份有限公司，是指由5名以上(除國有企業改建為股份有限公司外)的發起人通過發起設立或募集設立的方式所設立，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔有限責任的公司。
③國有獨資公司，是指國家授權投資的機構或者國家授權的部門單獨投資設立的有限責任公司，采取國有獨資公司形式的一般是經國務院確定的生產特殊產品的公司或者屬于特定行業的公司。
(2)個人獨資企業;
是指按照《中華人民共和國個人獨資企業法》在中國境內設立的，由一個自然人投資，財產為投資人個人所有，投資人以其個人財產對企業債務承擔無限責任的經營實體。
(3)合伙企業。
是指按照《中華人民共和國合伙企業法》在中國境內設立的，由各合伙人訂立合伙協議，共同出資、合伙經營、共享利益、共擔風險，并對合伙企業債務承擔無限連帶責任的營利性組織。
3、市場按經營主體在社會再生產過程中的地位分類
(1)生產領域市場經營主體;
(2)流通領域市場經營主體;
(3)服務領域市場經營主體。
4、按市場經營主體所在的行業分類
農、林、牧、漁、工、建筑、交通運輸、商業、服務業、房地產、金融保險業等行業的市場經營主體等。
5、按市場經營主體中企業的規模分類
大、中、小市場經營主體。
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第二節 對市場經營主體監督管理的原則和內容
(一)市場經營主體監督管理概述(掌握概念即可)
1、廣義的市場經營主體監督管理，是指國家各級行政管理部門依照國家的法律、法規和政策對各類市場經營主體參與市場經濟活動的各個環節進行的全面督導和監察。
2、狹義的市場經營主體監督管理，是專指市場經營主體登記管理機關對市場經營主體的監督管理，即指工商行政管理機關依據國家的法律、法規和政策，對各類市場經營主體的生產經營合法資格的設立及其市場中續存所進行的督導和監察。
3、工商行政管理機關對市場經營主體監督管理的對象是市場經營主體資格和市場經營主體經營行為。
4、工商行政管理機關對市場經營主體監督管理的方式是行政管理和行政執法。
(二)市場經營主體監督管理的必要性
1、有利于市場經營主體增強自我約束機制
2、有利于形成良好的市場秩序;
3、維護國家利益及生產經營者和消費者的合法權益。
(三)市場經營主體監督管理的原則和內容
1、市場經營主體監督管理的原則
(1)正確處理好發展與監督管理之間的關系，始終把促進經濟發展放在首位。
(2)正確處理好數量與質量之間的關系，注重市場經營主體的發展質量。
(3)正確處理好監督管理與服務之間的關系，應將兩者有機地結合起來。
2、市場經營主體監督管理的內容
(1)對市場經營主體市場準入資格的確認和監督管理。
(2)對市場經營主體生產經營行為的規范和監督管理。
(四)對企業法人監督管理的方式
目前，工商行政管理機關對企業法人監督管理的主要方式是年檢制度和其他專項管理制度。
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第三節 企業法人登記注冊管理
(一)企業法人和企業法人登記注冊的概念(識記)
企業法人概念：是按照國家有關法律規定，經主管機關或工商行政管理機關核準登記注冊，取得法人資格，從事營利性經濟活動的組織。
1、企業法人的主要特征★
(1)必須符合法定條件，經核準登記注冊成立。
(2)設立的目的是從事營利性的生產經營活動。
(3)具有法律上的獨立人格。
(二)企業法人登記注冊的范圍(了解)
了解申請企業法人登記所屬行業;事業單位和從事經營活動的科技性社會團體申請企業法人登記所屬行業。
(三)企業法人登記注冊的原則
1、登記注冊管理主體明確的原則。
2、依法獨立核準登記注冊的原則。
3、實行分級登記管理和授權管理的原則。
4、準則主義和審核相結合的原則。
5、逐步實行注冊官制度和登記代理制度的原則。
(四)企業法人登記注冊的條件(單選)
1、企業法人申請登記注冊的條件，共8條。
其中“有與經營規模和業務相適應的從業人員，其中專職人員不能少于8人”為重點。
2、外商投資企業申請企業法人注冊登記的條件，共6條。
其中“有審批機關批準的合同、章程”為重點。
有健全的財會制度，能夠實行獨立核算、自負盈虧、獨立編制資金平衡表和資產負債表。
3、公司企業法人登記注冊的條件。(了解)
4、股份有限責任公司登記注冊的條件。(了解)
(五)企業法人登記注冊事項
1、公司企業法人的登記注冊事項，有8項。
(1)公司名稱;
(2)公司住所;
(3)公司法定代表人;
(4)公司注冊資本;
①生產經營為主的公司和以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額是50萬元人民幣。
②商業零售為主的公司及科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額是10萬元人民幣。
③股份有限公司注冊資本最低限額為1000萬元人民幣。
(5)公司類型;
(6)公司經營范圍;
(7)公司的經營期限;
(8)公司股東(股份有限公司為發起人)的姓名或名稱。
有限責任公司的股東應在2人至50人以下，但國有獨資公司的股東允許只有一個。
以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%.
2、非公司企業法人的登記注冊事項有11項。(了解)
(六)企業法人登記注冊的程序
1、企業法人設立登記的階段
(1)前置審批
(2)名稱預先核準
(3)提出登記申請
(4)登記機關核準登記
2、工商行政管理機關核準登記注冊的工作程序的階段
(1)受理
(2)審查
(3)核準
(4)發照
(5)公告
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第四節 營業登記管理
(一)營業登記的概念
1、營業登記的概念：是指登記注冊管理機關對在市場上從事生產經營活動，又不具有企業法人條件的市場經營主體進行審查核準，并頒發《營業執照》確認其合法經營權的登記行為。
2、營業登記與企業法人登記注冊的區別的主要表現：
(1)營業登記的對象是不具備企業法人資格，而以自然人身份從事生產經營活動的企業、單位和個人。
(2)營業登記審查的主要內容是申請人從事生產經營活動的條件，因此在登記申請文件和登記事項方面比企業法人登記注冊簡便。
(3)營業登記的效力是確認企業從事經營的資格而不是企業法人資格。企業領取《營業執照》后，可以刻制公章，開立銀行賬戶，從事經營活動，但是不具備民法賦予法人的權利能力和行為能力，不能獨立承擔民事責任。
3、營業登記的程序
需經過申請、審查核準和發照三個階段。
由營業單位的隸屬法人，按照法定程序和條件提出申請;
登記注冊機關根據有關法律法規和申請人的條件進行審查;
審查合格后頒發《營業執照》。
《營業執照》是營業單位從事生產經營活動合法性的憑證，憑《營業執照》可以刻制公章、開立賬戶，在核準登記的范圍內從事生產經營活動。
(二)申請營業登記的條件和營業登記事項(了解)
(三)營業登記的法律效力與法律責任(了解)
1、營業登記同企業法人登記一樣，是依法進行的，其行為是一種執法行為，其行為直接產生法律效力。
2、營業登記的法律責任，包括行政法律責任、民事法律責任和刑事法律責任。
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