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第四章 規劃設計與工程建設管理制度與政策

第三節招標投標與建設監理

建設監理制度：

(一)建設監理制度簡介

建設工程項目監理簡稱建設監理，國外統稱工程咨詢，是建設工程項目實施過程中一種科學的管理方法。它把建設工程項目的管理納入社會化、法制化的軌道，做到高效、嚴格、科學、經濟。建設監理盛行于西方發達國家，目前已形成國際慣例。

建設監理是對建設前期的工程咨詢，建設實施階段的招標投標、勘察設計、施工驗收，直至建設后期的運轉保修在內的各個階段的管理與監督。建設監理機構，指符合規定條件且經批準成立、取得資格證書和營業執照的監理單位。其受業主委托依據國家法律、法規、規范、批準的設計文件和合同條款，對工程建設實施監理活動。建設監理是委托性的，業主可以委托一個單位監理，也可同時委托幾個單位監理;監理范圍可以是工程建設的全過程監理，也可以是階段監理，即項目決策階段的監理和項目實施階段的監理。我國目前建設監理主要是項目實施階段的監理。在業主、承包商和監理單位三方中，是以經濟為紐帶、合同為依據進行制約的，其中經濟手段是達到控制建設工期、造價和質量三個目標的重要因素。

實施建設監理是有條件的。其必要條件是須有建設工程，有人委托;充分條件是具有監理組織機構、監理人才、監理法規、監理依據和明確的責、權、利保障。

(二)建設監理委托合同的形式與內容

建設監理一般是項目法人通過招標投標方式擇優選定監理單位。監理單位在接受業主的委托后，必須與業主簽訂建設監理委托合同，才能對工程項目進行監理。建設監理委托合同主要有四種形式。

第一種形式是根據法律要求制訂，由適宜的管理機構簽訂并執行的正式合同。

第二種形式是信件式合同，較簡單，通常是由監理單位制訂，由委托方簽署一份備案，退給監理單位執行。

第三種形式是由委托方發出的執行任務的委托通知單。這種方法是通過委托通知單，把監理單位在爭取委托合同時提出的建議中所規定的工作內容委托給他們，成為監理單位所接受的協議。

第四種形式就是標準委托合同。現在世界上較為常見韻一種標準委托合同格式是國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)頒布的《雇主與咨詢工程師項目管理協議書國際范本與國際通用規則》，最新版本是《業主、咨詢工程師標準服務協議書》。

由FIDIC專業委員會所編制的《土木工程施工合同》(簡稱FIDIC合同條件)，總結了世界各同土木工程建設管理數+年的經驗，以其嚴謹性、科學性和公正性著稱。它科學地把土建工程技術、經濟、法律有機結合，并用合同形式加以固定，詳細規定了承包人、業主的義務和權利以及工程師的職責和權限。現FIDIC合同條件已成為國際公認的標準合同范本，在國際上被廣泛采用，所以又稱為國際通用合同條件。

(三)工程建設監理的主要工作任務和內容

監理的基本方法就是控制，基本工作是“三控”、“兩管”、“一協調”。“三控”是指監理工程師在工程建設全過程中的工程進度控制、工程質量控制和工程投資控制;“兩管”是指監理活動中的合同管理和信息管理;“一協調”是指全面的組織協調。

1.工程進度控制是指項目實施階段(包括設計準備、設計、施工、使用前準備各階段)的進度控制。其控制的目的是：通過采用控制措施，確保項目交付使用時間目標的實現。

2.工程質量控制，實際上是指監理工程師組織參加施工的承包商，按合同標準進行建設，并對形成質量的諸因素進行檢測、核驗，對差異提出調整、糾正措施的監督管理過程，這是監理工程師的一項重要職責。在履行這一職責的過程中，監理工程師不僅代表了建設單位的利益，同時也要對國家和社會負責。

3.工程投資控制不是指投資越省越好·而是指在工程項目投資范圍內得到合理控制。項目投瓷控制的目標是使該項目的實際投資小于或等于該項目的計劃投資(業主所確定的投資目標值)。

總之，要在計劃投資范圍內，通過控制的手段，以實現項目的功能、建筑的造型和質量的優化。

4.合同管理。建設項目監理的合同管理貫穿于合同的簽訂、履行、變更或終止等活動的全過程，目的是保證合同得到全面認真地履行。

5.信息管理。建設項目的監理工作是圍繞著動態目標控制展開的，而信息則是目標控制的基礎。信息管理就是以電子計算機為輔助手段對有關信息的收集、儲存、處理等。信息管理的內容是：信息流程結構圖(反應各參加單位間的信息關系);信息目錄表(包括信息名稱、信息提供者、提供時間、信息接受者、信息的形式);會議制度(包括會議的名稱、主持人、參加入、會議舉行的時間);信息的編碼系統;信息的收集、整理及保存制度。

6.協調是建設監理能否成功的關鍵。協調的范圍可分為內部的協調和外部的協調。內部的協調主要是工程項目系統內部人員、組織關系、各種需求關系的協調。外部的協調包括與業主有合同關系的施工單位、設計單位的協調和與業主沒有合同關系的政府有關部門、社會團體及人員的協調。

(四)建設工程的監理

實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。

1.建設工程監理范闈

下列建設工程必須實行監理：

(1)國家重點建設工程;

(2)大、中型公用事業工程;

(3)成片開發建設的住宅小區工程;

(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

(5)國家規定必須實行監理的其他工程。

2.建設工程監理單位的質量責任和義務

(1)工程監理單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范同內承擔工程監理業務。禁止工程監理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理單位的名義承擔工程監理業務。禁止工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務。工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

(2)工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建設材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監理業務。

(3)工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。

(4)工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工，未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。

(5)監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。

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(五)建設監理程序與管理

1.建設監理程序

監理單位應根據所承擔的監理任務，組建工程建設監理機構。承擔工程施工階段的監理，監理機構應進駐施工現場。

工程建設監理一般按下列程序進行：①編制工程建設監理規劃;②按工程建設進度，分專業編制工程建設監理細則;③按照建設監理細則進行工程建設監理;④參與工程竣工預驗收，簽署工程建設監理意見;⑤工程建設監理業務完成后，向項目法人提交工程建設監理檔案資料。

2.監理企業資質審查與管理

監理企業實行資質審批制度。《工程監理企業資質管理規定》對監理企業的資質審查、分級標準、申請程序、監理業務范圍及管理機構與相應職責均做了詳細的規定。扼要介紹如下：

監理企業的資質根據其人員素質、專業技能、管理水平及實際業績分為甲、乙、丙三級。

設立監理企業或申請承擔監理業務的企業到工商行政管理部門登記注冊并取得企業法人營業執照后，方可到建設行政主管部門辦理資質申請手續，經資質審查后取得《監理申請批準書》，才可從事監理活動。

3.涉外監理的管理規定

凡外資在中國境內獨資的建設項目，在委托外國監理單位承擔監理時.應聘請中國監理單位參加，進行合作監理。中外合資的建設項目，不應委托外國監理單位承擔監理，但可向外國監理單位進行技術、經濟咨詢。外國貸款項目原則上由中國監理單位負責監理，如因貸款方要求外國監理單位參加，應與中國監理單位進行合作監理。外國贈款、捐款建設的工程項目，一般由中國監理單位承擔監理。

(六)注冊監理工程師制度

注冊監理工程師是指經考試取得中華人民共和國監理工程師資格證書，并按照《注冊監理工程師管理規定》注冊，取得中華人民共和國注冊監理工程師注冊執業證書和執業印章，從事工程監理及相關業務活動的專業技術人員。注冊監理工程師依據其所學專業、工作經歷、工程業績，按照《工程監理企業資質管理規定》劃分的工程類別，按專業注冊。每人最多可以申請兩個專業注冊。注冊監理工程師可以從事工程監理、工程經濟與技術咨詢、工程招標與采購咨詢、工程項目管理服務以及國務院有關部門規定的其他業務。工程監理活動中形成的監理文件由注冊監理工程師按照規定簽字蓋章后方可生效。修改經注冊監理工程師簽字蓋章的工程監理文件，應當由該注冊監理工程師進行;因特殊情況，該注冊監理工程師不能進行修改的，應當由其他注冊監理工程師修改，并簽字、加蓋執業印章，對修改部分承擔責任。