為加強水利工程建設項目檔案管理工作，根據(jù) 《 中華人民共和國檔案法 》 、 《 水利檔案工作規(guī)定 》 及有關業(yè)務建設規(guī)范，結合水利工程的特點， 2005 年 11 月 1 日水利部發(fā)布 《 水利工程建設項目檔案管理規(guī)定 》 (水辦【2 005】480 號)，自 2005 年 12 月 10 起施行。該辦法共五章三十二條，其中第一章總則、第二章檔案管理、第三章歸檔與移交管理、第四章檔案驗收、第五章附則。原水利部制定的 《 水利基本建設項目檔案資料管理規(guī)定 》 (水辦[ 1997 ] 275 號)，同時廢止。 $lesson$

　　水利工程建設項目檔案是指水利工程建設項目根據(jù)水利工程建設程序在工程建設各階段(前期工作、施工準備、建設實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收等)形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

　　一、檔案的歸檔與移交方面的基本要求

　　根據(jù) 《 水利工程建設項目檔案管理規(guī)定 》 的有關規(guī)定，工程參建單位在檔案的歸檔與移交方面的基本要求有：

　　1 .水利工程檔案的保管期限分為永久、長期、短期三種。長期檔案的實際保存期限，不得短于工程的實際壽命。

　　2 .水利工程檔案的歸檔工作一般由產(chǎn)生文件材料的單位或部門負責。總包單位對各分包單位提交的歸檔材料負有匯總責任。

　　3 .監(jiān)理工程師對施工單位提交的歸檔材料應履行審核簽字手續(xù)，監(jiān)理單位應向項目法人提交對工程檔案內(nèi)容與整編質(zhì)量情況的專題審核報告。

　　4 .水利工程文件材料的收集、整理應符合 《 科學技術檔案案卷構成的一般要求 》 ( GB / T 11822 一 2000 )。歸檔圖紙應按 《 技術制圖復制圖的折疊方法 》 ( GB / T 10609 . 3 一 1989 )要求統(tǒng)一折疊。

　　5 .竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到完整、準確、清晰、系統(tǒng)、修改規(guī)范、簽字手續(xù)完備。項目法人應負責編制項目總平面圖和綜合管線竣工圖。施工單位應以單位工程或?qū)I(yè)為單位編制竣工圖。竣工圖須由編制單位在圖標上方空白處逐張加蓋竣工圖章，有關單位和責任人應嚴格履行簽字手續(xù)。每套竣工圖應附編制說明、鑒定意見及目錄。

　　6 .施工單位應按以下要求編制竣工圖：

　　( 1 )按施工圖施工沒有變動的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章;

　　( 2 )一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，加蓋并簽署竣工圖章;

　　( 3 )凡涉及結構形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過 1 / 3 的，應重新繪制竣工圖(可不再加蓋竣工圖章)。重繪圖應按原圖編號，并在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，在圖標欄內(nèi)注明竣工階段和繪制竣工圖的時間、單位、責任人。監(jiān)理單位應在圖標上方加蓋并簽署竣工圖確認章。

　　7 .水利工程建設聲像檔案是紙制載體檔案的必要補充。參建單位應指定專人負責各自產(chǎn)生的照片、膠片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，歸檔的聲像材料均應標注事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容。工程建設重要階段、重大事件、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。

　　8 .電子文件的整理、歸檔，參照 《 電子文件歸檔與管理規(guī)范 》 ( GB / T 18894 一 2002 ) 執(zhí)行。

　　9 .項目法人可根據(jù)實際需要，確定不同文件材料的歸檔份數(shù)，但應滿足以下要求：

　　( l )項目法人與運行管理單位應各保存 1 套較完整的工程檔案材料(當立者為一個單位時，應異地保存 1 套);

　　( 2 )工程涉及多家運行管理單位時，各運行管理單位則只保存與其管理范圍有關的工程檔案材料;

　　( 3 )當有關文件材料需由若干單位保存時，原件應由項目產(chǎn)權單位保存，其他單位保存復制件;

　　( 4 )流域控制性水利樞紐工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，項目法人應負責向流域機構檔案館移交 1 套完整的工程竣工圖及工程竣工驗收等相關文件材料。

　　10 .工程檔案的歸檔時間，可由項目法人根據(jù)實際情況確定。可分階段在單位工程或單項工程完工后向項目法人歸檔，也可在主體工程全部完工后向項目法人歸檔。整個項目的歸檔工作和項目法人向有關單位的檔案移交工作，應在工程竣工驗收后三個月內(nèi)完成。

　　二、工程檔案驗收方面的基本要求

　　根據(jù) 《 水利工程建設項目檔案管理規(guī)定 》 以及水利部 《 水利工程建設項目檔案驗收管理辦法 》 (水辦[ 2008 〕 366 號)的有關規(guī)定，檔案驗收是指各級水行政主管部門，依法組織的水利工程建設項目檔案專項驗收。工程檔案驗收方面的基本要求有：

　　(一)檔案驗收依據(jù) 《 水利工程建設項目檔案驗收評分標準 》 對項目檔案管理及檔案質(zhì)量進行量化賦分，滿分為 100 分。驗收結果分為 3 個等級：總分達到或超過 90 分的，為優(yōu)良;達到 70 一 89 . 9 分的，為合格;達不到 70 分或“應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔”項達不到 60 分的，均為不合格。 《 水利工程建設項目檔案驗收評分標準 》 中，“應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔”滿分為 70 分，其中：

　　1 .文件材料完整性( 24 分)。

　　2 .文件材料的準確性( 32 分)，基本要求為：

　　( 1 )反映同一問題的不同文件材料內(nèi)容應一致;

　　( 2 )竣工圖編制規(guī)范，能清晰、準確地反映工程建設的實際;竣工圖圖章簽字手續(xù)完備;監(jiān)理單位按規(guī)定履行了審核手續(xù);

　　( 3 )歸檔材料應字跡清晰，圖表整潔，審核簽字手續(xù)完備，書寫材料符合規(guī)范要求;

　　( 4 )聲像與電子等非紙質(zhì)文件材料應逐張、逐盒(盤)標注事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容;

　　( 5 )案卷題名簡明、準確;案卷目錄編制規(guī)范，著錄內(nèi)容詳實;

　　( 6 )卷內(nèi)目錄著錄清楚、準確;頁碼編寫準確、規(guī)范;

　　( 7 )備考表填寫規(guī)范;案卷中需說明的內(nèi)容均在案卷備考表中清楚注釋，并履行了簽字手續(xù);

　　( 8 )圖紙折疊符合要求，對不符合要求的歸檔材料采取了必要的修復、復制等補救措施;

　　( 9 )案卷裝訂牢固、整齊、美觀，裝訂線不壓內(nèi)容;單份文件歸檔時，應在每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章;案卷中均是圖紙的可不裝訂，但應逐張?zhí)顚憴n號章。

　　3 .文件材料的系統(tǒng)性( 10 分)，基本要求為：

　　( 1 )分類科學。依據(jù)項目檔案分類方案，歸類準確，每類文件材料的脈絡清晰，各類文件材料之間的關系明確;

　　( 2 )組卷合理。遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系，組成的案卷能反映相應的主題，且薄厚適中、便于保管和利用;設計變更文件材料，應按單位工程或分部工程或?qū)I(yè)單獨組成一卷或數(shù)卷;

　　( 3 )排列有序。相同內(nèi)容或關系密切的文件按重要程度或時間循序排列在相關案卷中;反映同一主題或?qū)ｎ}的案卷相對集中排列。

　　4 .歸檔與移交( 4 分)。

　　(二)水利工程檔案驗收是水利工程竣工驗收的重要內(nèi)容，應提前或與工程竣工驗收同步進行。凡檔案內(nèi)容與質(zhì)量達不到要求的水利工程，不得通過檔案驗收;未通過檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過工程的竣工驗收。

　　(三)大中型水利工程在竣工驗收前應進行檔案專項驗收。其他工程的檔案驗收應與工程竣工驗收同步進行。檔案專項驗收可分為初步驗收和正式驗收。初步驗收可由工程竣工驗收主持單位委托相關單位組織進行;正式驗收應由工程竣工驗收主持單位的檔案業(yè)務主管部門負責。

　　(四)水利工程在進行檔案專項驗收前，項目法人應組織工程參建單位對工程檔案的收集、整理、保管與歸檔情況進行自檢，確認工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量已達要求后，可向有關單位報送檔案自檢報告，并提出檔案專項驗收申請。

　　檔案驗收申請應包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分數(shù)、自檢結論等內(nèi)容，并將項目法人的檔案自檢工作報告和監(jiān)理單位專項審核報告附后。

　　檔案自檢工作報告的主要內(nèi)容：工程概況，工程檔案管理情況，文件材料收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗收發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，按 《 水利工程建設項目檔案驗收評分標準 》 自檢得分與扣分情況，目前仍存在的問題，對工程檔案完整、準確、系統(tǒng)性的自我評價等內(nèi)容。

　　專項審核報告的主要內(nèi)容：監(jiān)理單位履行審核責任的組織情況，對監(jiān)理和施工單位提交的項目檔案審核、把關情況，審核檔案的范圍、數(shù)量，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題與整改情況，對檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量的綜合評價，目前仍存在的問題，審核結果等內(nèi)容。

　　(五)檔案專項驗收工作的步驟、方法與內(nèi)容如下：

　　1 .聽取項目法人有關工程建設情況和檔案收集、整理、歸檔、移交、管理與保管情況的自檢報告。

　　2 .聽取監(jiān)理單位對項目檔案整理情況的審核報告。

　　3 .對驗收前已進行檔案檢查評定的水利工程，還應聽取被委托單位的檢查評定意見。

　　4 .查看現(xiàn)場(了解工程建設實際情況)。

　　5 .根據(jù)水利工程建設規(guī)模，抽查各單位檔案整理情況。抽查比例一般不得少于項目法人應保存檔案數(shù)量的 8 % ，其中竣工圖不得少于一套竣工圖總張數(shù)的 10 % ;抽查檔案總量應在 200 卷以上。

　　6 .驗收組成員進行綜合評議。

　　7 .形成檔案專項驗收意見，并向項目法人和所有會議代表反饋。

　　8 .驗收主持單位以文件形式正式印發(fā)檔案專項驗收意見。

　　2F320098 熟悉小水電站工程驗收的要求

　　為加強小型水電站工程建設的驗收管理，促使其早日發(fā)揮效益，為運行管理創(chuàng)造條件，水利部以水科技( 1996 ) 421 號批準發(fā)布 《 小型水電站建設工程驗收規(guī)程 》 ( SL168 一 96 ) ，自 1996 年 12 月 l 日起施行。該驗收規(guī)程適用于總裝機容量 25MW 及以下、0.5MW 及以上各種所有制的小型水電站建設工程(以下簡稱小水電工程)的驗收。綜合利用水利樞紐中的小水電工程部分，按該規(guī)程的要求進行驗收。小水電工程的水利樞紐工程如屬大、中型，應按大中型樞紐工程的有關規(guī)程單獨進行驗收。0.5MW以下的小水電工程驗收可由省、自治區(qū)、直轄市行政主管部門進行適當簡化后執(zhí)行。

　　一、小型水電站工程驗收的分類及總體基本要求

　　(一)小水電工程驗收的依據(jù)

　　驗收工作的依據(jù)包括國家和行業(yè)的規(guī)程規(guī)范;已批準的設計文件;上級主管部門有關文件;設計變更通知單、修改文件;施工圖紙及說明;設備技術說明書;合同文件等。

　　(二)小水電工程驗收的主要內(nèi)容

　　1 .檢查待驗項目已完成的工程是否符合批準的設計文件要求。

　　2 .檢查工程設計、施工、設備制造和安裝有無缺陷。

　　3 .檢查機組啟動、工程投產(chǎn)條件及生產(chǎn)管理單位必須的生產(chǎn)手段是否具備。

　　4 .審定工程質(zhì)量等級、竣工決算、核定固定資產(chǎn)、辦理工程交接手續(xù)。

　　5 .對工程的缺陷和遺留問題提出處理意見。

　　6 .通過階段(中間)驗收、機組啟動驗收、竣工驗收鑒定書。

　　(三)小水電工程驗收的分類

　　小水電工程驗收工作分為階段(中間)驗收、機組啟動驗收和竣工驗收。

　　二、階段(中間)驗收的基本要求

　　(一)階段(中間)驗收的分類

　　小水電工程施工達到一定的關鍵階段時應進行階段(中間)驗收。階段(中間)驗收主要有：

　　1 .工程截流前的驗收。

　　2 .重要隱蔽工程和基礎處理完畢的驗收。

　　3 .水庫(攔河閘壩)蓄水前的驗收。

　　4 .對已經(jīng)完成并可單獨形成生產(chǎn)能力的單位工程(水庫、大壩、攔河泄洪閘、輸水建筑物通水)的驗收。

　　5 .工程停、緩建或施工單位變更，對已完成部分進行驗收。

　　(二)階段(中間)驗收檢查的重點

　　階段(中間)驗收對已完工程重點檢查其質(zhì)量;對在建工程重點檢查其過水影響;對待建工程重點檢查其施工條件。

　　三、機組啟動驗收的基本要求

　　(一)機組啟動驗收的時機小水電工程的每一臺機組及其附屬設備安裝完畢，并具備生產(chǎn)條件后，必須進行機組啟動驗收。確認合格后，方可移交或委托生產(chǎn)單位試生產(chǎn)。

　　(二)機組啟動驗收的組織機組啟動驗收工作，由機組啟動驗收小組負責進行。第二臺機組及以后機組的啟動驗收，可委托試運行指揮組和驗收交接組負責進行。對驗收過程中的問題和情況，隨時向啟動驗收小組報告。小水電工程最后一臺機組的啟動驗收，仍由啟動驗收小組主持進行。

　　(三)機組啟動試運行

　　1 .機組啟動試驗程序：機組啟動試運行前應由試驗人員編制啟動試驗程序，經(jīng)啟動驗收小組批準后執(zhí)行。機組啟動試驗程序包括：

　　( 1 )在機組啟動前，對引水系統(tǒng)，水輪機和調(diào)速系統(tǒng)，發(fā)電機和勵磁系統(tǒng)，油、水、氣系統(tǒng)以及發(fā)電機通風冷卻系統(tǒng)，機電設備，測量表計，繼電保護及自動裝置，操作控制回路等進行檢查、試驗。

　　( 2 )對引水設備、設施進行充水時和充水后的檢查、試驗。

　　( 3 )機組第一次啟動和空載運行時的檢查、試驗。

　　( 4 )機組投入系統(tǒng)和帶負荷時的檢查、試驗。

　　( 5 )機組甩負荷試驗。

　　2 .機組帶額定負荷連續(xù)運行 72h 試驗。如因負荷不足，或因特殊原因使機組不能達到額定出力時，啟動驗收小組可根據(jù)具體條件確定機組應帶的最大負荷試驗。

　　3 .經(jīng) 72h 連續(xù)運行，一切正常，機組啟動試運行即告完成。機組試運行指揮組應向啟動驗收小組報告試運行完成情況。

　　4 .機組帶額定負荷(或最大負荷)連續(xù) 72h 運行結束后，經(jīng)全面檢直，確認可以安全試運行，由啟動驗收小組提出機組啟動驗收鑒定書。

　　(四)機組試生產(chǎn)運行

　　1 .啟動驗收小組提出驗收鑒定書后，應辦理機組交接手續(xù)，由建設單位委托(或移交)生產(chǎn)單位管理、維護、進行試生產(chǎn)。

　　2 .在試生產(chǎn)期間，如發(fā)生設備、設施缺陷、障礙或事故時，應分清責任，由責任單位及時處理。

　　3 .小水電工程試生產(chǎn)期限為 6 個月至 4 年。試生產(chǎn)期滿后才能辦理工程竣工驗收手續(xù)。

　　四、竣工驗收的基本要求

　　(一)竣工初驗的時機當小水電工程全部完建，經(jīng)試運行能正常投人生產(chǎn)時，必須進行竣工驗收。分期建設工程每期完建后，應分別進行竣工驗收。

　　(二)竣工初驗的主要工作小水電工程竣工驗收前均應進行初驗， 10MW 及以上的小水電工程由項目主管部門主持，建設、監(jiān)理、設計、施工、質(zhì)量監(jiān)督、主管部門和有關單位參加; 10MW 以下的由建設單位自己組織，并邀請項目主管部門參加。

　　例：

　　1.根據(jù)《小型水電站建設工程驗收規(guī)程》(SLl68-96)，小型水電站工程驗收工作分為(CDE )驗收。

　　A.分部工程 B.單位工程

　　C.階段 　　D.機組啟動 E.竣工

　　2.根據(jù) 《 水利水電建設工程驗收規(guī)程 》 ( SL 223 一 2008 )的有關規(guī)定，驗收資料應具有(ABC)。

　　A .真實性 B .完整性 C .歷史性 D .統(tǒng)一性 E .明了性

　　3.竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分,其中的項目總平面圖應由(B)進行 編制。

　　A.施工單位B.項目法人

　　c.監(jiān)理D.設計單位

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