一、證券公司$lesson$

　　1、證券公司的設立、變更和終止必須經中國證監會依照法定的程序審查批準，未經中國證監會批準，不得經營證券業務。

　　2、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產管理;(7)其他證券業務。

　　提示：證券公司經營上述第(1)項到第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　4、證券公司的經營權限(重點)

　　(1)證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　(2)證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。

　　(3)證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

　　(4)證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　(6)證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　【例題1】根據證券法的有關規定，某證券公司的下列行為中，符合規定的是( )。(2009年新制度)

　　A、接受客戶全權委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣

　　B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內賠償客戶證券買賣的所有損失

　　C、將自營業務賬戶借給客戶使用

　　D、要求客戶將交易資金存入指定商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　答案：D

　　解析：本題考核證券公司的有關規定。根據規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。

　　【例題2】根據證券公司經營業務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券自營

　　C、證券承銷與保薦

　　D、證券經紀

　　答案：BC

　　解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　二、證券登記結算機構

　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　三、證券服務機構

　　證券服務機構是指為證券交易提供證券投資咨詢和資信評估的機構，包括專業的證券服務機構和其他證券服務機構。專業的證券服務機構包括證券投資咨詢機構、資信評估機構。其他證券服務機構主要是指經批準可以兼營證券投資咨詢服務的資產評估機構、會計師事務所以及律師事務所。

　　【例題】根據證券法律制度的有關規定，下列關于證券公司和證券服務機構的表述中，正確的有( )。(2009年新制度)

　　A、咨詢公司從事證券投資咨詢業務，必須經中國證監會批準

　　B、證券公司的設立必須經中國證監會批準

　　C、律師事務所從事證券服務業務，必須經中國證監會和司法部批準

　　D、會計師事務所從事證券服務業務不需要經過特別批準

　　答案：ABC

　　解析：本題考核證券公司和證券服務機構的有關規定。根據規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。因此，D選項的說法錯誤。

　　第十節　證券監督管理機構和證券業協會 (簡單了解)

　　一、證券監督管理機構

　　《證券法》中所稱國務院證券監督管理機構是指中國證券監督管理委員會。中國證券監督管理委員會是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

　　二、證券業協會

　　證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

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