第四節(jié) 證券投資基金的發(fā)行與交易

　　一、證券投資基金的種類(P191)

　　1、開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的一種基金。

　　2、封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金。

　　二證券投資基金的法律關系(P191)

　　(一)基金財產(chǎn)

　　1、基金財產(chǎn)應當用于下列投資：

　　(1)上市交易的股票、債券;

　　(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　2、基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　(1)承銷證券;

　　(2)向他人貸款或者提供擔保;

　　(3)從事承擔無限責任的投資;

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;.

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

　　(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;

　　(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　(二)基金管理人

　　設立基金管理公司的條件：

　　(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(2)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(4)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(5)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

　　(三)基金托管人

　　申請取得基金托管資格，應當具備下列條件。并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準：

　　(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定;

　　(2)設有專門的基金托管部門;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;

　　(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

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