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多項選擇題

1.根據證券法律制度的規定，下列關于普通的可轉換公司債券的表述，不正確的有(　　)。

A.普通的可轉換公司債券的期限可以為7年

B.可轉換公司債券自發行結束之日起3個月后即可轉換為公司股票

C.轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D.上市商業銀行可以作為發行可轉債的擔保人

2.根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有(　　)。

A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

B.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

C.公司最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

3.我國證券發行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構來實施，這些機構包括(　　)。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.全國中小企業股份轉讓系統

D.證券服務機構

4.根據證券法律制度的規定，下列關于首次公開發行股票時老股轉讓的表述中，正確的有(　　)。

A.公司首次公開發行時，公司股東公開發售的股份，其已持有時間應當在36個月以上

B.公司股東公開發售股份后，公司的股權結構不得發生重大變化

C.公司股東公開發售股份后，實際控制人不得發生變更

D.公司股東公開發售的股份，不存在法律糾紛或質押、凍結及其他依法不得轉讓的情況

5.根據證券法律制度的規定，下列選項中不屬于刑法上的內幕交易行為的有(　　)。

A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的

C.依據已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

答案在下一頁

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1.

【答案】AB

【解析】(1)選項A：普通的可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年;(2)選項B：可轉換公司債券自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票;(3)選項D：證券公司或上市公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市商業銀行除外。

2.

【答案】ABD

【解析】選項C：要求是公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

3.

【答案】ABCD

4.

【答案】ABCD

5.

【答案】ABCD

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