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單項選擇題

1.某股份有限公司擬在創業板公開發行股票并上市。根據證券法律制度的有關規定，下列各項中，不符合公司首次公開發行股票并上市的條件的是(　　)。

A.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

B.發行后股本總額不少于3000萬元

C.發行人最近1年內實際控制人沒有發生變更

D.發行人的董事、監事和高級管理人員最近3年內未受到中國證監會行政處罰

2.根據證券法律制度的規定，上市公司公開增發普通股要求最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降(　　)以上的情形。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據我國證券法律制度的規定，如A股份有限公司申請股票首次公開發行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發行方式一并向投資者發售，則甲擬公開發售的股份的持有時間不得低于(　　)。

A.12個月

B.18個月

C.24個月

D.36個月

4.根據證券法律制度的規定，下列說法不正確的是(　　)。

A.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式發行

C.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗

5.根據證券法律制度的規定，關于網上和網下同時發行的機制，下列表述不正確的是(　　)。

A.網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份或存托憑證

B.發行人和主承銷商可以根據自律規則，設置網下投資者的具體條件，并在發行公告中預先披露

C.首次公開發行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕

D.網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，且最多可以有兩個報價

答案在下一頁

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1.

【答案】C

【解析】在創業板上市的公司首次公開發行股票的條件包括：發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

2.

【答案】D

【解析】上市公司公開增發普通股要求最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

3.

【答案】D

【解析】按照《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》的要求，公司首次公開發行時，公司股東公開發售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。

4.

【答案】B

【解析】上市公司配股的，應當采用代銷方式發行。

5.

【答案】D

【解析】選項D：網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，且只能有一個報價。

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