參考答案：ABCD

參考解析：除以下情況外，優先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權;(1)修改公司章程中與優先股相關的內容(2)一次或累計減少公司注冊資本超過10%;(3)公司合并、分立、解散或變更公司形式(4)發行優先股;(5)公司章程規定的其他情形

參考答案：AC

參考解析：股價大于執行價格.看漲期權處于實值狀態，選項A正確，股價大于執行價格，看跌期權處于虛值狀態，選項C正確。時間溢價=期權價值-內在價值，題目沒有給出相關信息，無法判斷時間溢價

參考答案：BC

參考解析：可轉換債券的內含報酬率指的是使得可轉換債券的投資人獲得的現金流入的現值等于投資額的折現率，也就是說，在其他條件不變的情況下，可轉換債券的內含報酬率的高低取決于持有期間獲得的現金流入的高低，與債券期限沒有必然的聯系，所以選項A不是答案。本題的可轉換債券是到期一次還本付息，也就是說，如果在到期前沒有轉股，則投資人在到期日收到全部利息，因此，在其他條件不變的情況下，票面利率越高，債券內含報酬率越高，即選項B是答案。如果在到期前轉股，則投資人只能收到按照轉換價值計算的現金流入，不能收到利息，而轉換價值=股價x轉換比率，所以，在其他條件不變的情況下，轉換比率越高，債券內含報酬率越高，即選項C是答案。由于在其他條件不變的情況下，轉換價格越高，意味著轉換比率越低，所以選項D不是答案

參考答案：B

參考解析：認股權證與看漲期權的共同點。 (1)均以股票為標的資產，其價值隨股票價格變動; (2)均在到期前可以選擇執行或不執行，具有選擇權; (3)均有一個固定的執行價格。 認股權證與看漲期權的區別： (1)看漲期權執行時，其股票來自二級市場，而當認股權證執行時，股票是新發股票。認股權證的執行會引起股份數的增加，從而稀釋每股收益和股價。看漲期權不存在稀釋問題。標準化的期權合約，在行權時只是與發行方結清價差，根本不涉及股票交易。 (2)看漲期權時間短，通常只有幾個月。認股權證期限長，可以長達10年，甚至更長。 (3)布萊克一斯科爾斯模型假設沒有股利支付，看漲期權可以適用。認股權證不能假設有效期內不分紅，5—10年不分紅很不現實，不能用布萊克一斯科爾斯模型定價。